下面是小编为大家整理的对于股指期货法规补充,供大家参考。
关于股指期货法规补充 （一）
单选题 在以下各题所给出的4 个选项中， 只有1 个选项最符合题意， 请将正确选项的代码填入括号内。
1. 股指期货投资者适当性制度是指根据股指期货的产品特征和（）
， 区别投资者的产品认知水平和（）
， 选择适当的投资者审慎参与股指期货交易， 并建立与之相适应的监管制度安排。
A. 收益特性， 风险承受能力 B. 收益特性， 收益预测能力
C. 风险特性， 风险承受能力 D. 风险特性， 收益预测能力 2. （ ）
负责制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。
A. 中国证监会 B. 中国金融期货交易所 C. 中国期货业协会
D. 期货公司 3. 期货公司违反投资者适当性制度要求的， 中金所、 中期协应当根据业务规则和自 律规则对其进行（）
。
A. 刑事制裁 B. 行政处罚 C. 行政处分
D. 纪律处分 4. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价， （ ）
。
A. 构成投资建议和对投资者的获利保证
B. 构成投资建议， 但不构成对投资者的获利保证 C. 不构成投资建议， 但构成对投资者的获利保证 D. 不构成投资建议， 也不构成对投资者的获利保证
5. 期货公司应当建立以了解客户和（）
为核心的客户管理和服务制度， 将股指期货投资者适当性制度贯穿于（）
管理的各个环节， 理性选择客户。
A. 分类管理， 开户流程
B.
分类管理， 交易流程 C.
统一管理， 开户流程 D.
统一管理， 交易流程
6. 期货公司对投资者进行测试的试卷由（）
。
A.
中国证监会统一编制 B.
中国期货业协会资格考试与认证部统一编制
C.
中国金融期货交易所统一编制 D.
期货公司编制 7. 下列关于股指期货投资者开户知识测试要求的说法， 不正确的是（）
。
A.
期货公司客户开发人员和开户知识测试人员应为同一人 B.
测试完成后， 由开户知识测试人员对试卷进行评分
C.
开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字 D.
期货公司只能为测试得分80 分以上（含80 分）
的投资者申请开立股指期货交易编
码
8. 对于未能通过开户知识测试的投资者， （ ）
。
A.
期货公司在5 年内不允许其再次参加测试和期货交易
B.
期货公司永久不允许其再次参加测试和期货交易 C.
期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试 D.
如有其它证据表明其具备参与股指期货交易必备的知识水平， 可以为其申请开立股
指期货交易编码 9. 期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得（）
。
A.
少于1 个月
B.
少于2 个月
C.
超过1 个月
2 D.
超过2 个月
10. 投资者在期货公司为其向交易所申请开立交易编码前一交易日 日终应当具有累计（ ）
个交易日、 （ ）
笔以上的股指期货仿真交易成交记录。
A. 10， 10
B. 20， 20
C. 10， 20
D. 20， 10
11. 一般法人投资者申请开户， 净资产应当不低于人民币（）
， 投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过 （）的月 度资产负债表作为净资产证明。
A. 100 万元， 3 个月
B. 500 万元， 6 个月
C. 1,000 万元， 12 个月
D. 1 亿元， 1 个月
12. 期货公司不得为综合评估得分在（）
分以下或开户知识测试得分低于（）
分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 60， 70
B. 70， 80
C. 80， 70
D. 85， 75
13. 下列关于股指期货投资者综合评估中基本情况评估的说法， 正确的是（）
。
A.
投资者年龄评估分值上限为5 分， 学历评估分值上限为5 分
B.
投资者年龄评估分值上限为10 分， 学历评估分值上限为10 分 C.
投资者年龄评估分值上限为5 分， 学历评估分值上限为10 分 D.
投资者年龄评估分值上限为10 分， 学历评估分值上限为5 分
14. 下列关于股指期货投资者综合评估中相关投资经历评估的说法， 正确的是（）
。
A.
投资者商品期货交易经历评估分值上限为10 分， 证券交易经历评估分值上限为10
分
B.
投资者商品期货交易经历评估分值上限为20 分， 证券交易经历评估分值上限为20 分
C.
投资者商品期货交易经历评估分值上限为10 分， 证券交易经历评估分值上限为20 分
D.
投资者商品期货交易经历评估分值上限为20 分， 证券交易经历评估分值上限为10 分
15. 在对股指期货投资者的相关投资经历进行评估时， 投资者应当提供（）
的最近（）
内的股票对账单作为证券交易经历证明。
A.
相关证券营业部负责人签字， 1 年 B.
相关证券经纪人签字， 2 年
C.
加盖相关证券营业部专用章， 3 年 D.
加盖相关证券公司财务专用章， 6 个月
16. 股指期货投资者同时提供本人年收入证明文件和近 （）内的金融类资产证明文件的，
期货公司应当在分别评分后， 取其（）
作为投资者财务状况评估得分。
A. 12 个月， 之和 B. 6 个月， 平均
C. 3 个月， 最低分 D. 1 个月， 最高分 17. 期货公司应当通过（）
的投资者信用风险信息数据库， 查询投资者相关信息。
A. 中国人民银行 B. 中国证监会 C. 中国期货业协会
D. 中国金融期货交易所
（二）
多选题 在以下各题所给出的4 个选项中， 有2 个或者2 个以上选项符合题目要求， 请将正确选项的代码填入括号内。
1. 下列关于股指期货投资者适当性制度的说法， 正确的有（）
。
A. 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B. 中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查 C. 中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理 D. 中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
2. 期货公司应当制定投资者适当性标准的实施方案， 并应当及时将该方案和相关制度报（ ）
等机构备案。
A. 中国人民银行
B. 公司所在地中国证监会派出机构 C. 中国金融期货交易所 D. 中国期货业协会
3. 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》 的期货公司， 经告诫仍不改正的， 中国期货业协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒包括（）
。
A. 协会内通报批评
B. 通过媒体公开谴责 C. 取消会员资格并公告
D. 罚款 4. 在期货公司申请开立股指期货交易编码的自然人投资者， 应符合的条件有（）
。
A. 申请开户时资产总额不低于人民币50 万元
B.
具备金融行业从业经验 C.
具有累计10 个交易日 、 20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录， 或者最近3 年内具有10 笔以上的商品期货交易成交记录
D.
不存在严重不良诚信记录 5. 在期货公司申请开立股指期货交易编码的一般法人投资者， 应符合的条件有（）
。
A.
净资产不低于人民币500 万元
B.
申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100 万元 C.
具有相应的决策机制和操作流程 D.
具有累计10 个交易日 、 20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录， 或者最近3 年内
具有10 笔以上的商品期货交易成交记录 6. 对存在或可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司， 交易所可以采取的监管措施包括（）
。
A.
约见谈话 B.
责令参加培训 C.
口头警示
D.
暂停办理业务 7. 期货公司工作人员对违规行为负有责任的， 交易所可以采取的处理措施包括（）
。
A.
通报批评
B.
公开谴责 C.
暂停从事交易所期货业务资格 D.
取消从事交易所期货业务资格
8. 下列人员需要参加股指期货投资者开户知识测试的有（）
。
A.
一般法人投资者的指定下单人 B.
一般法人投资者的结算单确认人
C.
一般法人投资者的资金调拨人 D.
自然人投资者本人 9. 下列期货公司的人员， 需要在《股指期货自 然人投资者适当性综合评估表》 上签字
或盖章的有（）
。
A.
高级管理人员或者授权人员 B.
业务部门负责人和营业部负责人
C.
开户经办人 D.
客户开发责任人 10.
股指期货投资者适当性综合评估满分为100 分， 其中下列各部分分值上限正确的有
2
（ ）
。
A.
基本情况20 分
B.
相关投资经历20 分 C.
财务状况50 分 D.
诚信状况10 分
11. 期货公司对股指期货投资者的财务状况评估的内容包括（）
。
A.
本人年收入 B.
家庭年支出 C.
金融类资产
D.
总负债 12. 在对股指期货投资者的财务状况进行评估时， 其金融类资产包括（）
。
A.
银行存款
B.
黄金 C.
理财产品 D.
房产
13. 下列关于股指期货投资者提供资产权益证明文件的说法， 正确的有（）
。
A.
银行存款证明应当为中国境内银行发行的银行卡 B.
股票证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单
C.
黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件 D.
理财产品证明应当为与商业银行等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
14. 下列关于股指期货投资者本人年收入证明的说法， 正确的有（）
。
A.
收入纳税证明应当为代缴个人所得税单位出具的最近年度纳税清单 B.
工资流水单应当为银行出具的最近连续3 个月以上的代发工资银行卡入账单等
C.
其他收入证明可以为当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件 D.
其他收入证明可以为劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件 15. 下列资料中， 期货公司应当作为投资者开户资料予以保存的有（）
。
A.
资产证明原件或复印件 B.
收入证明原件或复印件 C.
投资者的测试试卷
D.
综合评估表
（三）
判断题 请判断以下各题的对错， 正确的用T 表示， 错误的用F 表示。
1 1. 期货公司不得将投资者开户资料、 资金账户情况等资料向交易所泄露。
（ ）
2 2.
在计算投资者股指期货仿真交易成交记录时， 其一笔委托分5 次成交的， 视为5 笔成交记录。
（ ）
3.
投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3 年内商品3 期货交易结算单作为证明， 且具有10 笔以上的成交记录。
（ ）
4.
期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料， 未能提供证明材料的项目评分的最高分为该项分值上限的50% 。
（ ）
4 5 5.
在对股指期货投资者投资经历进行评估时， 投资者应当提供最近5 年内的商品期货交易结算单。
（ ）
6 6. 不符合股指期货投资者适当性标准的股指期货投资者， 也应承担交易的履约责任。（ ）
《期货法律法规考试辅导习题集》 补充习题（2010）
答案解释 （一）
单选题
1.
答案C 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》 第二条规定， 本规定所称股指期货投资者适当性制度， 是指根据股指期货的产品特征和风险特性， 区别投资者的产品认知水平和风险承受能力， 选择适当的投资者审慎参与股指期货交易， 并建立与之相适应的监管制度安排。
故C 选项符合题意。
2.
答案B 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》 第五条规定， 中金所应当 从投资者的经济实力、 股指期货产品认知能力、 投资经历等方面， 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引， 并报中国证监会备案。
故B 选项符合题意。
3.
答案D 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》 第十二条规定， 期货公司 违反投资者适当性制度要求的， 中金所、 中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
故D 选项符合题意。
4.
答案D 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》 第十六条规定， 投资者适 当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价， 不构成投资建议， 不构成对投资者的获利保证。
故D 选项正确。
5.
答案A 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》 第三条规定， 会员 单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度， 将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节， 理性选择客户， 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。
故A 选项正确。
6.
答案C 《股指期货投资者适当性制度操作指引》 第八条规定， 期货公司会员应当 根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。
测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。
故C 选项符合题意。
7.
答案A 《股指期货投资者适当性制度操作指引》 第九条规定， 期货公司客户开发 人员不得兼任开户知识测试人员。
故A 选项说法不正确。
第十条规定， 测试完成后， 开户知识测试人员对试卷进行评分， 开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
故B、C 选项说法正确。
第十一条规定， 期货公司会员不得为测试得分低于80 分的投资者申请开立股指期货交易编码。
故D 选项说法正确。
8.
答案C 《股指期货投资者适当性制度操作指引》 第十二条规定， 期货公司会员应 当加强对投资者的培训和指导， 对于未能通过测试的投资者， 期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。
故C 选项符合题意。
9.
答案D 《股指期货投资者适当性制...
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