下面是小编为大家整理的银行加强内控管理工作措施（全文）,供大家参考。
银行加强内控管理工作措施 要使农村合作金融事业健康发展，为我国经济建设发展和社会事业进步作出贡献，必须加强金融风险防范，消除一切违法违规行为，杜绝各类案件的产生。这就需要抓好两方面工作，一是农村合作金融系统的每一位员工要提高警惕，树立金融风险意识，真正做到“金融必须安全，安全为了金融”，忠实履行自己的工作岗位职责，从自己的身边做起，从日常操作的小事做起，防微杜渐，铭 记 记“千里之堤，溃于蚁穴 ” ”的古训，实现“内控防 风 风险，合规保平安”的目 标 标。二是农村合作金融系 统 统要树立现代银行经营理 念 念，建立现代银行经营机 制 制，规范现代银行管理方 式 式，把加强内控，深化合 规 规工作作为当前一项重要 工 工作，提上议事日程，采 取 取有力措施，杜绝一切金 融 融风险，确保银行资产安 全 全，实现健康持续发展。
内控防风险，就是要通 过 过加强内部控制，防范金 融 融风险；合规保平安，就 是 是要通过提高合规意识， 保 保证银行资产平安。对我 们 们农村合作金融系统每个 员 员工来说，必须做到以下 五 五点：
一是加强金融风 险险 险意识
每个员工要努力 学 学习，掌握金融风险发生 的 的原因与规律，把警惕风 险 险、正视风险、管理风险 、 、防范风险的意识深入自 己 己的心中，在任何岗位， 任 任何工作中，思想上崩紧 安 安全一根弦，时刻不忘金 融 融风险。
二要加强自身 建建 建设 每个员工要认真学 习 习，加强思想道德教育， 要 要洁身自好，正确对待名 利 利和金钱，严于律己，防 微 微杜渐，夯实精神支柱， 筑筑牢思想防线，做到工作 上 上高标准、生活上严要求 、 、作风上高境界，杜绝一 切 切社会上的不良行为与腐 朽 朽作风。
三要严格执行 各各 各项工作制度 工作制度 是 是防范金融风险的屏障， 工 工作制度好比是家园的篱 笆 笆，篱笆扎紧了，野狗进 不 不来。每个员工执行制度 要 要不折不扣，毫不留情， 做 做到制度上面无商量，制 度 度上面无情面，把合规管 理 理、合规经营、合规操作 落 落到工作实处。
四要具 有有 有符合银行系统实际的内 控控 控文化 每个员工要认同 我 我们农村合作金融系统的 内 内控文化，把内控意识和 内 内控文化渗透到自己的思 想 想深处，成为自己的自觉 行 行为，深化对合规操作的 认 认识，学习和理解规章制 度 度，增强执行制度的能力 和 和自觉性，形成事事都符 合 合守法合规的工作标准， 在 在心中筑起一道坚不可摧 的 的道德长城。
五要熟悉 自自 自身岗位工作的职责要求
每个员工要理解和掌握 内 内控要点，结合自己的工 作 作岗位实际，处处留心， 事 事事关心，能够及时发现 并 并消除存在的金融风险， 通 通过合规守法，保证银行 资 资产平安，实现最大效益 。
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农村合作金融系统要 加 加强内控与合规建设，制 定 定案件防控治理工作规划 ， ，健全内控与合规管理制 度 度，深入推进案件防控治 理 理工作。要梳理各类业务 的 的关键风险点和关键风险 指 指标，将各项规章制度手 册 册化、流程化。强化制度 执 执行，在全系统组织开展 固 固定资产贷款、贷款风险 分 分类真实性、贷记卡管理 合 合规性、会计操作风险、 计 计算机安全运行、安全保 卫 卫、内控合规、清算工作 等 等检查，加大整改和问责 力 力度。加强内控与合规文 化 化建设，通过开展培训、 征 征文、知识竞赛等活动， 提提高全体员工树立自觉合 规 规意识，努力形成上下结 合 合、全面执行的内控与合 规 规文化，把防范金融风险 工 工作做彻底，做到家，实 现 现企业健康持续发展。当 前 前要着重做好以下五方面 工 工作：
一要加强授信业 务务 务管理，防止不良贷款反 弹弹 弹 弹 加强对重点行业和大 额 额贷款的监测，提高对信 贷 贷风险的预判能力。积极 稳 稳妥应对大额信贷风险， 切 切实降低损失和负面影响 。
。密切关注个人经营性贷 款 款、小额信用贷款的操作 风 风险。加强银行承兑汇票 、 、信用证、保函业务的风 险 险管理，做
好贸易背景、 保 保证金来源等真实性的调 查 查，完善业务风险控制标 准 准。加强贷记卡发卡审批 管 管理，落实调查、审查和 审 审批等岗位职责。
二要 加加 加强临柜业务管理，防范 产产 产生操作风险 充分发挥 会 会计主管和检辅员的作用 ， ，多层次开展对重点业务 环 环节、新员工等方面的检 查 查、辅导专项活动，提高 会 会计部位的风险防范能力 。
。进一步提高银企对账质 量 量，建立健全重要空白凭 证 证管理的有效机制。修订 完 完善会计基础规范化管理 办 办法，进一步优化事后监 督 督系统，着手开发会计电 子 子档案系统。
三要加强 安安 安全保卫管理，提高风险 防防 防范水平 以防盗窃、防 抢 抢劫、防诈骗为重点，加 强 强安全保卫队伍建设，强 化 化工作检查和考核，全面 落 落实安全管理责任制。着 力力抓好远程监控中心的规 范 范化建设，充分发挥其远 程 程监管功能。
四要加强 员员 员工行为管理，提高风险 案案 案防基础 以防范员工道 德 德风险为重点，抓深抓实 员 员工行为分析。制定员工 行 行为分析工作模板，对信 息 息征集、分析流程、分析 成成果运用进行全面规范。
探 探索实施分级家访制度， 动 动态掌握员工行为细节。
定 定期召开案情通报会和案 防 防分析会，让员工了解作 案 案的危害性，增强防案的 自 自觉性。加强重要岗位特 别 别
是网点负责人、客户经 理 理的管理，落实岗位轮换 和 和强制休假制度。强化突 发 发事件应急预案培训，提 升 升应对突发事件的处理能 力 力。
五要加强内部审计 管管 管理，发挥审计监督作用 要完善审计组织体系建设 ， ，组建审计队伍。重点组 织 织内控评价、经济责任、 信 信息科技风险等审计，开 展 展内部控制有效性检查。
加 加强审计项目档案检查， 促 促进审计规范性建设。
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