检验员廉洁风险点及防控措施4篇检验员廉洁风险点及防控措施 附件1岗位廉洁风险点查找和防控措施表单位： ×××县国土资源局办公室 填表日期： 2010年8月1下面是小编为大家整理的检验员廉洁风险点及防控措施4篇,供大家参考。
篇一：检验员廉洁风险点及防控措施
1 岗位廉洁风险点查找和防控措施表 单位：× × × 县国土资源局办公室
填表日 期：
2010 年 8 月 18 日
姓
名
× × ×
职务（ 岗位）
办公室主任 岗位职责 一、 负责为局领导、 各股室服务做好各项行政协调和后勤事务服务工作， 为局领导当好参谋、 助手；二、 负责本局文件收发管理和全局综合性文件的起草工作；
三、 负责提交局长办公会、 局务会议讨论研究的事项和日程安排、 记录及决议事项的承办、 催办工作；
四、 负责局党组、 局务会议决定召开的各种会议的会务组织管理工作；
五、 负责全局保密工作及行政事务管理；
六、 负责全局信、 函管理工作， 做好县人大议案、 意见、 建议和县政协提案受理、 协调、 督办工作；七、 负责本局政治、 业务学习的组织安排， 协助局领导做好本局职工思想政治工作。
做好局机关各项规章制度的执行监督；
八、 按照局领导安排， 做好全局职工的年终考核， 日常考勤、 办公楼值班、 环境卫生检查、 休假时间安排等项工作；
九、 承办局领导交办的其它工作。
廉洁风险主要内容和表现形式 风
险 种
类 个 人 自
查 互
查 思想道德 风
险 不注重加强理论学习和业务学习 加强学习， 提高能力 岗位职责 风
险 1、 单位办公用品采购中容易出现中饱私囊。
2、 对办公用品分类不明确， 登记管理不及时， 可能造成不必要的消耗和物品浪费。
3、 接听电话、 收发邮件不及时， 可能导致本单位工作出现失误， 造成不良后果。
4、 车辆管理不到位 5、 对单位档案管理不严格、 更新不及时， 可能造成档案资料不完善或遗失。
1、 印章审批、 保管和使用上随意性大 2、 在单位公章管理中容易出现私自 出具不合法文件、 函件、证明， 徇私办理不符合规定业务方面的证明、 文件等。
利用职务上便利谋取私利、 加强车辆、 办公室日 常管理工作 业务流程 风
险
制度机制 风
险 外部环境 风
险 机要文件收发、 传阅、 保管、 流转等工作过程中， 可能出现丢失或泄密。
潜 在 廉洁 风 险 熟人关系违规利用职权招待、 出车 利用职权招待、 出车 个人防控措施承诺 建议采取的防控措施 廉洁风险 防控措施 1、 加强政治理论学习和党性修养， 提高政策理论水平和政治素质， 增强责任感、 自 信心和意志力， 积极参加理想信念教育、宗旨教育、 革命传统教育和反腐倡廉教育， 增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。
2、 严格执行单位印信管理制度， 所有文件、 函、 证明均通过主管领导签发方可发出。
所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。
车辆严格按规章制度管理， 杜绝违规乱开支， 乱招待。
3、 加强履职尽责情况的监督检查， 不断完善制度及时发现问题， 不断改进工作。
承诺人：
× × ×
加强学习， 注重综合能力学习， 提高廉洁自 律的能力， 加强思想道德建设， 不断提高修养； 严格执行车辆、 印章、 收发文管理制度。
查找人签名 ：
× × ×
备注：
1、 本表一式二份， 一份个人自 留， 一份公示； 2、 上表中“查找人签名 ” 分别为分管领导、 部门负责作、 同事； 3、 填写内容如有需要， 可另 附页。
篇二：检验员廉洁风险点及防控措施
风险类别风险点风险表现风险等级防控措施相关制度1思想道德1. 理想信念2. 职业道德3. 工作作风4. 价值观1. 理想不明确； 信念不坚定； 容易失去自我； 办事原则性差。2. 职业道德低下； 集体荣誉感差； 欺上瞒下：弄虚作假； 屡教不改。3. 工作作风疲软； 不求进步； 思想不端正； 生活作风涣散； 顽固不化。4. 价值观不正确； 贪图小利； 自私自利；不知廉耻； 游手好闲。中1. 培养和教导职工树立正确的理想， 经常教育和提醒无理想、 信念不坚定的危害性。2. 以部门负责为带头， 打造一个踏实勤干， 吃苦耐劳的团队， 营造一个团结一致、 积极向上的工作环境。3. 加强日常工作管理， 对一些工作作风存在问题的进行重点教育和监控， 不给留偷懒耍滑的任何机会。4. 加强政治理论学习， 教育广大职工树立正确的世界观、 价值观、 人生观。《政治理论学习制度》《职业教育培训制度》2岗位职责1. 以权谋利2. 制度执行不力3. 责任不明确4. 监控不到位1. 违反廉洁自律相关规定， 出现利用手中职权谋取个人私利等违纪现象。2. 对廉洁从业的相关规定和教育执行力度不够， 滋生腐败和违纪现象。3. 岗位责任不明， 导致责任落实不到人头， 出现责任追究空白， 个别人利用责任落实不到位的空子， 出现违纪违规现象。4. 主管领导对一些涉及重大责任的事宜未进行及时过问处理， 出现对当事人的监督不力， 导致一些违纪违规现象。高1. 严格落实中纪委的各项规定， 加强廉洁自律警示教育， 加大监督， 使办公透明公开化。2. 建立健全各项廉洁从业规章制度， 提高关键岗位人员的职责能力； 加强道德惩治和预防体系建设。3. 进一步明确和细化岗位职责， 制度科学合理的责任追究制度。4. 依法办事、 依照规矩行事， 督促和监督重大事项向上级领导和组织报告的常态化。《关于党风廉政建设责任制度考核及责任追究暂行办法》《党员领导干部廉洁从政若干准则》单位：廉 洁 从 业 风 险 点 和 防 控 措 施
序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施相关制度单位：3业务流程1. 项目经费管理不到位2. 项目实施管理不到位3. 项目监控不到位1. 对项目经费没有明确的管理制度， 或者使用要求， 导致滥用项目经费办理私事。2. 项目实施期间出现管理人员利用手中权力以“拿、 卡、 罚” 等手段滥收取他方钱财。3. 项目主管部门或领导未对项目进行全方位监控， 导致出现挪用公款， 发生责任事故后以行贿受贿为手段推脱责任等现象。高1. 制定《项目经费管理办法》 ， 并严格执行；严格审核经费的使用情况。2. 制定《项目实施管理办法》 ， 明确项目实施期间的一些违规行为， 对项目管理人员进行反腐教育。3. 项目主管部门要按期到施工现场对管理人员和技术资料进行检查， 及时发现问题， 及时解决， 并将处理结果予以公示， 起到警示教育的作用。《项目经费管理办法》《项目实施管理办法》4制度机制1. 技术人员管理、 监控2. 技术人才选拔制度3. 综合管理制度1. 对技术人员的的思想、 行为、 现状了解不透彻， 出现一些违纪现象。2. 在技术人员选拔和关键岗位人员使用中出现公报私仇、 任人唯亲、 克扣和拿捏等违规行为。3. 日常管理松散、 制度不健全、 公私不分明、 奖惩不公等现象。中1. 从上级到最基层， 要经常性的与下属员工进行思想沟通， 了解其思想动态， 将一些思想不端正导致的违纪行为消灭的萌芽状态。2. 实行透明化办公， 使人人都权力和机会监督， 防止在人员选拔上出现不公现象。3. 完善部门各项规章制度， 并组织员工学习领会制度内容。《专业技术人员职位任用制度》5外部环境1. 行贿受贿2. 钱权交易1. 受社会上腐败现象和工作环境的不良影响， 可能出现被动行贿受贿的违法行为。2. 在某些关键岗位和工作中经不起金钱和他人的诱惑， 利用手中的技术成果进行交易， 获取非法收入。低1. 加强政治理论学习， 提高从业人员的政治素养和业务水平， 严于律己， 充分发挥示警教育作用， 让搞行贿受贿的人产生强大的畏惧感。2. 加强关键岗位从业人员， 特别是领导干部的廉洁自律教育和党纪国法教育， 自觉遵守党规党纪， 不违法、 不犯法； 鼓励广大职工群众检举检报， 让权力在阳光下运行。《反腐倡廉宣传教育工作制度》
篇三：检验员廉洁风险点及防控措施
市工商行政管理系统廉政风险点防范管理实施指南岳阳市工商行政管理局2009年9月制作注册登记廉政风险点防范管理指南企业监管廉政风险点防范管理指南执法办案廉政风险点防范管理指南人事管理廉政风险点防范管理指南财务基建廉政风险点防范管理指南公物采购廉政风险点防范管理指南公务接待廉政风险点防范管理指南公务车辆廉政风险点防范管理指南企业年检廉政风险点防范管理指南注册登记廉政风险点防范管理指南责任科室主要职能业务流程风险形式防范措施责任落实
注册登记分局、 外商投资企业监管科责任科室注册登记廉政风险点防范管理指南
研究拟定企业注册的具体措施、 办法； 组织管理企业注册， 核定注册单位名称， 审定、 批准、 颁发管辖范围内的企业和其他经营单位的证照， 对其注册行为进行监督检查； 指导全市工商行政管理系统的企业注册及监督管理的工作。主要职能注册登记廉政风险点防范管理指南
登记申请登记申请审查受理人对申请材料审查风险点①作出是否受理决定风险点②核准人作出是否核准的决定风险点③核准登记风险点④准予登记缴费发照风险点⑥不予核准登记风险点⑤出具不予登记通知书当场或5日内一次告知申请人要补正的材料。出具《不予受理通知书》，注明不予受理原因告知申请人向有关机关申请。企业登记注册主要工作流程及风险点示意图
风险点①：
为中介机构承揽业务。
（Ⅰ 级）风险点②：
收受申请人好处， 违规受理。
（Ⅱ 级）风险点③：
收受申请人好处， 对申请材料是否齐全、行认真审查。
（ Ⅱ 级）风险点④：
收受申请人好处， 违规作出核准决定。
（ Ⅰ 级）风险点⑤：
收受申请人好处， 违规作出核准登记。风险点⑥：
滥用职权， 对符合法定条件的申请作出不予登记决定 。风险点⑦：
利用发照机会向申请人索拿卡要。是否符合法定形式不进（ Ⅰ 级）（Ⅲ级）（Ⅱ 级）风险形式及等级注册登记廉政风险点防范管理指南
1、 加强职业道德和廉政教育， 强化注册登记人员的风险意识和责任意识；加强《行政许可法》 等法律法规的培训， 提升注册登记工作人员的业务素质。2、 完善政务公开制度， 全面公示企业办照流程、 条件、 示范文本和时限，努力做到“咨询服务一口清、 发放资料一手清、 受理审查一次清” ；建立健全注册登记材料审查规则， 规范形式审查和实质审查的事项和程序。3、 加强对行政许可的监督检查， 由市局有关科室组成联合检查组定期检查； 加强窗口管理， 设立群众举报热线和举报信箱， 自觉接受群众和纪检监察部门的监督。防范措施注册登记廉政风险点防范管理指南
领导责任：
吕新民监督责任：
颜联东 唐皓峰岗位责任：
杨玉香 唐龙 邝吐芳 周飚责任落实注册登记廉政风险点防范管理指南
企业监管廉政风险点防范管理指南责任科室主要职能业务流程风险内容防范措施责任落实
企业和个体私营经济监管科企业监管廉政风险点防范管理指南责任科室
调查研究个体工商户、 企业发展与管理情况， 拟订监督管理的具体措施、 办法； 指导个体工商户、 企业、 农民专业合作社的服务、 登记注册与监督管理工作； 组织指导企业信用分类管理工作； 查处取缔无照经营等。企业监管廉政风险点防范管理指南主要职能
市场主体经济户口实施监督检查!风险点①轻微违法行为，实施行政告诫、督导整改风险点②!1.对违法违规行为， 立案查处；2.对无照经营行为， 立案查处。风险点③!录入业务监管系统实施分类监督!风险点④企业监管主要工作流程及风险点示意图
风险点①：
收受监管对象好处， 不依法履行检查职责； 在执法检查中向监管对象索拿卡要。（Ⅰ 级）风险点②：
收受监管对象好处， 对监管对象轻微违法行为不及时制止、纠正和告知当地政府及有关部门； 利用督导整改向监管对象索拿卡要。（Ⅰ 级）风险点③：
收受监管对象好处， 对监管对象违法违规行为不立案或不及时立案， 在立案查处过程中滥用自由裁量权； 在办案过程中向监管对象索拿卡要。（Ⅰ 级）风险点④：
收受监管对象好处， 不认真做好巡查记录或将有关情况录入业务系统； 利用对企业信用分级向监管对象索拿卡要。
（Ⅱ 级）风险形式及等级企业监管廉政风险点防范管理指南
1、 加强执法检查人员的职业道德和廉政教育， 强化风险意识和责任意识； 加强业务培训， 熟练掌握企业监管政策法规， 严格依照规章制度办事。2、 建立健全企业信用分类监管制度， 完善网格监管制度； 定期将监管信息录入监管系统， 实现市、 县、 所三级监管联动； 定期或不定期向政府及有关部门通报企业监管情况。3、 强化执法检查， 严格责任追究； 定期对巡查记录和业务系统进行督查； 建立健全投诉举报渠道， 自觉接受群众和纪检监察部门的监督。防范措施企业监管廉政风险点防范管理指南
领导责任：
吕新民监督责任：
高明芳岗位责任 ：
黄文宇 谢炜 向阳责任落实企业监管廉政风险点防范管理指南
责任科室主要职能业务流程风险形式防范措施责任落实企业年检廉政风险点防范管理指南
企业和个体私营经济监管科、 外商投资企业监管科责任科室企业年检廉政风险点防范管理指南
主要职能企业年检廉政风险点防范管理指南每年3月1日至6月30日， 对经工商行政管理机关依法登记的企业法人、 合伙企业、 个人独资企业及分支机构、 来岳从事经营活动的外国（地区）
企业， 以及其他经营单位进行年度检验。
企业年检主要工作流程及风险点示意图年检验照受理风险点①年检验照审查风险 点③④ ⑤年检验照通过年检验照不予以通过风险点 ⑥年检验照不予以受理风险点②发照启动退回
风险形式及等级风险①：
收受企业好处， 对材料不齐全或不符合法定形式的年检申请予以受理。(Ⅰ 级)风险②：
行政不作为， 无故不受理、 迟办理， 向企业索拿卡要。(Ⅰ 级)风险③：
擅自提高或降低准入门槛， 向企业索拿卡要。(Ⅰ 级)风险④：
以前置审批过期或失效为由 ， 向企业索拿卡要。(Ⅰ 级)风险⑤：
收受企业好处， 有违反法律法规及有关制度的其它行为 。(Ⅰ 级)风险⑥：
向企业索拿卡要， 不按照上级对年检验照有关规定开展工作。(Ⅰ 级)企业年检廉政风险点防范管理指南
防范措施1． 加强对执法检查人员的职业道德和廉政教育， 强化风险意识和责任意识；加强业务学习， 熟练掌握法律法规及有关规定， 严格依照法律法规及有关制度办事。2． 完善政务公开制度， 公布企业年检流程、 条件、 示范文本和时限；建立健全企业年检材料审查规则， 规范审查的事项、 内容和程序； 坚持以书式审查为主， 坚持“谁审查、 谁负责” 。3． 对企业年检窗口实施远程监控； 对行政不作为、 乱作为实行严格的责任追究制； 设立群众举报热线和举报信箱， 自觉接受群众和纪检监察部门的监督检查。企业年检廉政风险点防范管理指南
责任落实领导责任：
吕新民监督责任：
高明芳 唐皓峰岗位责任：
黄文宇 谢炜 向阳邝吐芳 周飚企业年检廉政风险点防范管理指南
执法办案廉政风险点防范管理指南责任科室主要职能业务流程风险内容防范措施责任落实
公平交易分局、 市场规范管理分局、 经检支队、 企业和个体私营经济监管科、 合同监管科、 商标广告监管科、 消费者权益保护科、 政策法规科责任科室执法办案廉政风险点防范管理指南
依法查处取缔无照经营； 按分工查处假冒伪劣违法行为；查处违法直销和传销案件； 查处不正当竞争、 商业贿赂、 走私贩私等经济违法行为； 查处合同欺诈、 虚假广告、 商标侵权等违法行为。主要职能执法办案廉政风险点防范管理指南
线索处理风险点①!立案!风险点②不予立案， 并回复举报人及移交案件的有关部门调查中止和调查回复案件移送风险点④!撤销行政行为奖励举报有功人员调查取证风险点③!调查终结案件讨论案件审批告知当事人陈述或申辩、 听证制作处罚决定书并送达当事人放弃陈述或申辩、 听证复议与诉讼变更或维持自由裁量权风险点⑤!执行风险点⑥!查无实据， 予以销案强制措施风险点⑧!依程序报批送达当事人提出或放弃复议、 诉讼解除强制措施转入罚没物资执行后续处理风险点⑦!先行拍卖、 销毁， 并依程序报准无主财务处理风险点⑨!简易程序风险点⑩!调查取证告知制作处罚决定书并当场送达回复举报人及移交案件的有关部门归档转其他部门处理， 并依程序报批， 同时回复举报人及移交案件的有关部门案件核审执法办案主要工作流程及风险点示意图
风险点①：
泄露案件线索牟取私利。
（Ⅰ 级）风险点②：
应当立案调查而不立案调查或不应当立案调查而立案调查。
（Ⅱ 级）风险点③：
执法办案不作为或乱作为， 或在调查取证过程中避重就轻， 放纵违法， 或因特定原因中止调查的案件在特定原因结束后不恢复调查， 或在调查中发现违法行为而不调查或不深入调查而以查无实据而销案。
（ Ⅱ 级 ）风险点④：
以罚代刑或为部门利益本应移送其他部门而不移送。
（ Ⅰ 级 ）风险点⑤：
滥用自由裁量权搞钱权交易， 或滥用自由裁量权打击报复当事人， 或因其他不正当目的滥用自由裁量权。（Ⅰ 级 ）风险点⑥：
违反规定处理罚没财物图私利， 对于当事人拒不执行处罚决定的案件不申请强制执行， 不依规定公开拍卖、 销毁物资。（Ⅰ 级 ）风险点⑦：
处罚决定作出后发现应当移送司法机关或其他部门继续处理而不移送， 执法人员自领“线人费” ， 执法人员为逃避责任故意损毁、 隐匿案件资料。风险点⑧：
应当采取强制措施而不采取强制措施或不应当采取强制措施而滥用强制措施。（ Ⅱ 级 ）风险点⑨ ：
执法人员或执法单位私自处理无主财物或不按规定程序处理无主财物。
（ Ⅱ级 ）风险点⑩ ：
执法人员收受他人好处， 对本应按一般程序处理的案件而采用简易程序处理。（Ⅰ 级）（Ⅰ 级 ）风险形式及等级执法办案廉政风险点防范管理指南
1、 加强对执法办案人员的职业道德和廉政教育， 强化风险意识和责任意识。2、 建立健全案件线索管理制度、 立案制度、 办案制度、 销案制度； 所有案件线索必须登记报批并录入业务系统； 查处案件前严禁办案人员和当事人单独会面， 做好案件线索及查处计划的保密措施； 立案要提供相关证据； 承办人、 承办机构、 法制部门、 局领导或案审会在行使自由裁量权时， 必须有相应的记录； 办案单位要督促办案部门按照时限办结案件； 严格适用简易程序办案； 对没收的物品， 必须按规定处理； 对涉嫌犯罪的案件， 必须按照规定移送司法机关。3、 建立和完善行政执罚检查制度， 由市局有关科室组成联合检查组定期检查； 建立责任追究制度， 对应当组织查处而不查处、 滥用自由裁量权、 违规处理没收物品的办案人员要追究有关责任； 建立健全投诉举报渠道， 自觉接受群众和纪检监察部门的监督。防范措施执法办案廉政风险点防范管理指南
领导责任：
宋继军 林新湘 吕新民 罗岳锋 周忠平监督责任：
卢瑾卿 杨伟 彭果 谭祖荣 李新生 高明芳王林唐立龙岗位责任：
袁奇 彭波车 龚飞虎 蒋金阶 李龙光 钟鹏程陈建华 王岳 曹建军 王迪荣 李岳林 谭伟 方建辉 李新来龚忠于 张旭辉 潘壮飞 禹华益黄文宇 谢炜 向阳责任落实执法办案廉政风险点防范管理指南
人事管理廉政风险点防范管理指南责任科室主要职能业务流程风险形式防范措施责任落实
人事教育科、 监察室责任科室人事管理廉政风险点防范管理指南
负责市局机关人员安排、 工资福利等管理工作；负责市局机关公务员年度考核， 调整配备、 选拔培养后备干部等工作；负责人事统计管理和人事档案有关工作； 负责基层建设和基层管理工作； 建立各项管理制度， 并组织检查考核和评比工作； 负责教育培训工作， 制定教育培训计划， 并认真组织实施。主要职能人事管理廉政风险点防范管理指南
根据工作需要和职位空缺， 拟定干部任免工作方案 风险点①呈报局党组会议风险点②成立考核小组， 实施民主推荐、 民主测评、 个别谈话和座谈等考核项目风险点③局党组会议研究， 确定任职对象风险点②干部任免报省局人教处审评备案按规定公示7日办理任职手续， 公布任免职决定未通过， 修改完毕干部任免主要工作流程及风险点示意图市局党组根据推荐、 测评意见会议讨论通过风险点②
风险点①：
任免工作方案缺乏科学性。
（Ⅱ 级）风险点②：
考察程序不到位。（Ⅱ 级）风险点③：
在确定任免对象上党组会酝酿研究不够。（Ⅱ 级）人事管理廉政风险点防范管理指南风险形式及等级
人事管理廉政风险点防范管理指南防范措施1、 加强职业道德和廉政教育， 强化风险意识和责任意识； 认真组织学习党政领导干部选拔任用条例和公务员法等有关人事管理法律法规。2 、 进一步完善人事管理规章制度。
一是严格执行干部任免工作的组织原则， 做到 “集体领导、 民主集中、 个别酝酿、 会议决定”；二是严格干部选拔任用条件， 认真贯彻《党政领导干部选拔任用条例》 等规定；三是严格干部选拔任用程序，严格考察、 严格讨论、 严格公示 ” ； 四是严格干部选拔任用纪律， 坚持以好的作风选人， 有效防止用人失察、 失误的现象发生。3、 加强对干部任免工作的检查， 严格责任追究； 建立健全投诉举报渠道， 自觉接受群众和纪检监察部门的监督。做到“严格推荐、
领导责任：
宋继军监督责任：
甘克俭 陈 剑岗位责任：
胡小实 郭 斌 曹特洪 向良春人事管理廉政风险点防范管理指南责任落实
财务基建廉政风险点防范管理指南责任科室主要职能业务流程风险形式防范措施责任落实
财务基建科、 审计科、 监察室、办公室和承办科室财务基建廉政风险点防范管理指南责任科室
负责管理本系统的经费、 财务、 ...
