在执行政策过程中故意变形走样自查报告9篇

发布时间:2023-04-28 20:35:05 来源:网友投稿

篇一：在执行政策过程中故意变形走样自查报告

　　本文目录政策落实自查报告关于区离休干部有关政策落实情况的自查报告镇“保民生”政策落实情况自查报告城乡低保供养政策落实情况自查报告

　　市委老干部局：

　　按照市委老干部局的要求，近日我区对离休干部“三个保障机制”的运行、“两费”的清欠、省两办[]11号文件精神落实情况进行了自查。现将自查情况总结如下：

　　一、离休干部“三个保障机制”运转良好，做到了应保尽保

　　我区已建立离休干部“三个保障机制”，成立了离休干部“三个机制”工作领导组，领导组每年都召开会议，研究落实离休干部在“两费”发放中遇到的问题，“三个机制”在我区建立运转后，离休干部“两费”得到了充分保障。

　　1、离休干部离休费得到保障。全区离休干部的离休费纳入财政统一打卡，优先发放，彻底解决了老干部离休费发放不及时的问题，鉴于原企业离休干部调资与党政机关、事业单位的离休干部不同步，老干部有意见的情况，区委、区政府授权区社保局在以后的调资中和人事局同步进行，不再另行汇报。按照上级通知要求，区还及时调整离休干部护理费、安葬费、抚恤金等标准，老干部都非常满意。

　　3、财政全力支持。区离休干部“两费”都已纳入财政预算。老干部增资、解决离休干部医药费陈欠和几年的一次性生活补贴及特需费等，区财政都及时安排资金。设区以来，区委、区政府坚持给全区离休干部每人每天订购一瓶鲜牛奶、每年开展一次健康检查、春节期间对离休干部及遗属走访慰问等多项活动，所需资金财政都给予全力支持。

　　二、离休干部离休费无拖欠、医药费拖欠已清理完毕

　　全区离休干部离休费没有发生拖欠，由于在建立离休干部医药费保障机制之前，区党政机关、部分事业单位离休干部都享受公费医疗，而企业离休干部的医药费都由单位解决，加之区企业大都经营困难，所以造成企业离休干部医药费存在拖欠。经过几年来区委、区政府的高度重视，区委老干部局、财政局、医保中心的呼吁支持，现在已把拖欠的医药费补偿到位，全区离休干部医药费已无拖欠。

　　三、省两办[]11号文件得到很好贯彻，国有破产、改制企业的管理工作得到落实

　　省“两办”11号文件下发后，我区着重采取在涉及到有离休干部的企业单位及其主管部门中进行层层传达学习，层层贯彻落实的办法，并对照要求补差补缺。我区企业离休干部分布在9个部门、38个单位，由于受政策性等因素的影响，这些单位多数很早就开始不景气，经过努力，这一部分离休干部的“两费”已陆续收归区级财政管理。现在，所有企业离休干部的离休费由区财政拨付，区社保局统一打卡发放，调资与党政机关、事业单位同步进行;看病就医也已全部纳入医疗统筹机制，所需经费区财政全力支持。企业离休干部日常管理服务工作由原所在企业的主管部门负责。

　　特此报告。

　　市委老干部局：

　　一、离休干部“三个保障机制”运转良好，做到了应保尽保

　　2、完善离休干部医药费保障体系。为了贯彻落实上级文件要求，区先后出台了《裕安区离休干部医疗统筹办法》和《裕安区离休干部医疗费统筹管理实施细则》两个文件，从

　　年起正式建立了离休干部医药费保障机制，从而保证了全区离休干部的看病就医。随着区财政状况的不断改善，老干部医疗统筹和门诊费标准也不断提高，统筹经费从开始的每人每年6000元，增加到现在的每人每年9000元，门诊费从每人每年1800元，到

　　年的每人每年2400元，又到

　　年每人每年3600元。老干部若有大病即可住院，医药费按规定实报实销，小病不用住院，可凭门诊卡到门诊看病，刷卡拿药。到年终门诊费结余归己。

　　二、离休干部离休费无拖欠、医药费拖欠已清理完毕

　　三、省两办[]11号文件得到很好贯彻，国有破产、改制企业的管理工作得到落实

　　省“两办”11号文件下发后，我区着重采取在涉及到有离休干部的企业单位及其主管部门中进行层层传达学习，层层贯彻落实的办法，并对照要求补差补缺。我区企业离休干部分布在9个部门、38个单位，由于受政策性等因素的影响，这些单位多数很早就开始不景气，经过努力，这一部分离休干部的“两费”已陆续收归区级财政管理。现在，所有企业离休干部的离休费由区财政拨付，区社保局统一打卡发放，调资与党政机关、事业单位同步进行；看病就医也已全部纳入医疗统筹机制，所需经费区财政全力支持。企业离休干部日常管理服务工作由原所在企业的主管部门负责。

　　特此报告。

　　中共六安市裕安区委老干部局

　　年年6月5日

　　为确保党

　　、国务院和省委、省人民政府扩大内需促进经济平稳较快增长及保障和改善民生各项的政策措施落到实处，根据《县开展“保民生”专项督查工作实施方案》要求，我镇结合实际认真组织开展了自检自查，现将自检自查情况报告如下：

　　一、统一思想，加强组织领导

　　我镇以科学发展观为指导，深入贯彻落实党的届三中、四中全会精神和总书记视察云南时的重要讲话精神，紧紧围绕

　　、省委、市委和县委关于“保民生”工作的各项决策部署，坚持以人为本，把全镇干部职工的思想统一到大力改善民生，切实维护群众根本利益和推动民生工程建设，促进全镇经济社会平稳较快发展和社会和谐稳定上。

　　镇党委、政府领导高度重视，充分认识开展“保民生”专项督查工作的重要性，把“保民生”工作作为一项重要任务抓紧抓实，并与当前正在开展的深入学习实践科学发展观活动紧密结合，精心组织，周密安排，成立了以镇长为组长，纪委书记为副组长，相关单位负责人为成员的程海镇“保民生”工作专项督察组，对程海镇的低保补助资金、良种补贴、“五保户”供养费、计划生育家庭奖励扶助费、中小学生生活补助等涉及城乡居民的各种政策性补贴和补助的发放工作进行了监督检查，确保了各项政策的落实。

　　二、加强监督检查

　　党的大以来，连续出台了五个一号文件，各项支农惠农强农政策纷纷出台，为解决“三农”问题提供了前所未有的发展机遇，镇党委政府狠抓各项支农惠农强农政策的落实。着力改善农民生产、生活条件和环境。加大对支农惠农政策的宣传力度。充分利用宣传单、宣传栏，积极宣传国家发展农业特别是粮食生产的支农惠农政策，让农民掌握市场信息，并根据市场信息安排生产。向农民解释支农惠农政策，促进了农业的生产发展。

　　为确保各项政策落到实处，一是定期不定期采取专项督查与全面检查、明查与暗访等多种形式，对涉农收费、教育“一费制”、筹资筹劳以及各项惠民政策的落实进行了检查与督促。二是加强了对扶贫项目工程和公益事业一事一议财政奖补试点等15项工作进行全程监督，聘请一至两名村民代表全程参与施工过程，实施实时质量、资金使用监督，确保了我镇基础设施建设项目的进度和质量。支农惠农政策的落实，充分调动了农民生产的积极性，全镇农业和农村经济稳步发展，农业再获丰收，农民收入稳步增长。

　　三、各种补助和补贴及时足额发放

　　全年发放粮食直补资金621324.2元;发放小麦良种补贴资金27344.10元;发放综合直补资金1742096.78元;发放退耕还林政策补助资金8600.00元、发放退耕还林现金补助资金136342.00元、发放退耕还林粮食折现补助资金1636104.00元;发放农村低保167760.00元;发放城镇低保384486.00元;扶贫资金支出477400.00元;全镇共补贴机具297台套，使用补贴资金指标90.7万元;享受农业人口独生子女“奖、优、免、补”、特别扶助等政策,发放奖金及补助20.61万元;新型农村合作医疗补助175.76万元;中小学生生活补助费84.15万元。未发现有违规和违法现象，全部政策性补贴和补助发放到位。

　　四、存在的困难和不足

　　我镇的“保民生”工作虽然取得了一定的成绩，但也还存在差距和不足：

　　1、对惠农政策的宣传有待进一步加强。

　　2、对国家一系列惠农政策落实的监督力度还需进一步加强

　　五、下一步的打算

　　1、加强保民生政策的宣传，做到家喻户晓。

　　2、监督落实好

　　、省、市、县的各项保民生政策的落实，提高监督实效。

　　3、进一步加强各项保民生政策落实情况的公示。接受社会的监督。

　　市纪委、市农工办：

　　按照安纪办函〔

　　〕13号通知要求，我局通过调研、查阅资料等方法，对我市城乡低保、农村五保供养政策落实情况进行了自查，现将相关情况报告如下：

　　一、我市城乡低保政策概况

　　我市城市居民低保工作于1998年开始试点，年建立城市居民最低生活保障制度，通过10余年的不断探索、总结和完善，我市城市居民低保工作逐步走上了规范化、制度化轨道。我市农村低保工作也启于1998年，省上给予一定资金，按照低标准、小范围、快起步的原则，先后有8个县进行了积极探索和实践，按县、乡、村4:4:2比例筹集农村低保资金，但由于没有建立稳定的财政支持机制，加之其他一些客观原因特别是农村税费改革后财政政策的变化，乡、村按比例的资金无法落实，迫使大部分县不得不停止农村低保工作，没有停的几个县也是占用救灾救济款维持现状。为了解决农村贫困群众基本生活问题，市委、市政府高度重视，并于

　　年逐步建立了农村低保制度。我市城乡低保工作发展至今经历了试点探索、典型引路;建立制度、全面推行;规范管理、应保尽保三个阶段和7次提标扩面，城乡低保政策的建立和逐步完善为保障困难群众基本生活，维护社会和谐稳定发挥了积极作用。

　　(一)城乡低保工作开展情况

　　十年来，我局在市委、市政府的正确领导和省民政厅的关心指导下，在贯彻落实十个1号文件、届三中全会《决定》和省上出台的一系列关于城乡低保的惠农政策上做了大量工作：

　　1、城乡低保标准稳步提高。近

　　年来，我市城乡低保最低限定保障标准稳步提高：

　　年10月1日，全市城市低保标准由原来的120元/月·人统一提高到130元/月·人;年城市低保标准提高到145元/月·人;年城市低保标准提高到165元/月·人;年城市低保标准提高到265元/月·人，从10月1日起又提高到295元/月·人，农村低保最低限定标准从1196元/年·人提高到1600元/年·人;年10月1日起城市低保标准由295元/月·人提高到325/月·人，农村低保标准由1600元/年·人提高到1840元/年·人;年10月1日起全市城市低保标准提高到345元/月·人，农村低保标准提高到2020元/年·人。目前全市25033户，49274人城镇低保和112806户，253440人农村低保群众从中受益，符合条件的困难群众总体上实现了应保尽保。

　　2、健全了组织领导，强化了政策宣传。成立了领导小组，建立健全了由主要领导负总责，分管领导具体抓的工作机制;调整充实了基层工作人员，市民政局设立了社会救助科，县区民政局设立了低保股，各乡镇成立了民政站(所)，配备了工作人员2-3人，保证了城乡低保工作的正常运转;各县区先后制定了《城乡居民最低生活保障实施办法》、《城乡居民最低生活保障实施细则》等政策文件，使低保工作有章可循、有规可依，为组织实施城乡低保提供了制度保障;围绕城乡低保保障范围、申报审批程序、保障标准等政策规定和工作要求，采取业务培训、印发资料、召开会议、广播电视、公布咨询电话等有效形式，加强了低保政策的学习宣传。

　　3、规范了程序，比较合理地确定了对象。各县区结合实际，按照农村低保属地管理原则，以户为单位，统一家庭收入核算口径，核定家庭收入。在对象确定、申报和审批上，大多数县区、乡镇坚持了“一评三审三榜”的运行机制，基本完成了“户报、村评、乡(镇)审、县定”的规定程序。由于我市贫困面大，需保障的困难人口多，财政拮据配套资金少，贫困居民一次性全部纳入不现实。通过摸底调查，认真测算，本着低标准起步，小范围启动，再逐步扩大的原则，根据低、中、高山不同的自然条件和城乡居民收入状况，对温饱线以下的城乡贫困居民进行分类施保、分档补差。对痴、呆、傻、残民政救济对象予以重点保障，对生存环境恶劣或因其他原因致使生活暂时难以维系的一般贫困户也纳入保障范围。在低保实施中县乡都健全了低保档案管理制度，对城乡贫困家庭基本情况进行分类排队，登记造册，实行一户一档，并按照县有档案室、乡有档案柜、村有低保台账的标准完善设施、规范管理，及时掌握收入状况及其他相关情况，努力探索了低保对象有进有出，补助标准有升有降的动态管理模式。

　　4、加强了监管，力保资金安全。为规范资金运作程序，各县(区)财政局、民政局联合制定了《城乡低保资金管理实施办法》等规范性文件，县乡两级建立了低保专账，实行专户管理，专款专用，封闭运行。全市城镇低保和部分乡镇农村低保实现了财政一折通发放，对因年老体弱、智障、残疾的对象，乡镇委托村组党员干部及监护人、包帮人监督使用。

　　(二)、存在的主要问题

　　1、申报时无法准确核实家庭收入。目前低保家庭收入核查主要依靠工作人员通过入户调查的方式开展，并通过张榜公示等手段接受社会监督，但是现阶段居民隐性收入、隐性就业、人户分离现象普遍，家庭收入情况复杂，除了带有共性的银行存款无法核实、务工收入难以核实外，低保对象的饲养收入、农作物收入的估算也难以做到绝对准确，很难准确的测算低保户家庭收入，导致部分不符合低保标准的家庭享受低保。

　　2、审批程序不够规范。尽管去年以来虽三令五申强调低保由镇办审核，县区民政局审批。但在实际工作中，由于工作力量不足，审核、审批主体责任一直未能完全落实，部分地方仍依赖于村主任。

　　3、民政系统人员编制不足。基层民政干部少、工作量大的矛盾十分突出。目前，我市仅有镇办民政干部313人，其中兼职151人，平均每个乡镇1.6个民政工作人员，却承担了对近45万多人的经常救助任务，管理着每年逾8亿多的救助资金，人均服务对象达1400人，人均管理资金达26万元。其工作量与所承担的工作任务极不相适应，存在严重的结构不合理的现象。随着社会保障和社会建设职能的不断扩大，民政工作的范围逐步拓宽，工作任务更加繁重。他们既要承担民政工作的城乡低保、救灾救济、优抚安置、基层政权和社区建设、社会福利和社会事务、区划地名、老龄工作等，同时，还要承担基层党委、政府交办的各项具体工作，任务越来越繁重，直接影响到城乡低保工作正常有序开展。

　　4、部门之间数据未实行共享。基层低保人员信息与银行存款、房产、税务、公安、车管所等部门未实行数据共享，低保户存款、房屋、车辆状况无法掌握，管理人员仅能根据低保户提供的劳务、种植收入等简单数据核定其是否具有享受低保的资格，同时由于未与公安户籍管理部门实行数据共享，民政部门不能及时掌握低保人员死亡信息，出现了极个别的低保户已经死亡继续发放低保金的情况。

　　二、农村五保政策基本情况

　　我市是一个贫困地区，各级财政都很吃紧，但在五保供养政策执行方面，各级政府都很重视，五保对象的吃、穿、住、医、葬基本得到保障。近年来，全市先后新建、改建、扩建、在建农村敬老院

　　所。其中：县级中心敬老院10所，区域性敬老院53所，镇敬老院137所，保留村级农村五保集中安置点127处，农村五保集中供养床位达到23000张，集中供养五保对象21992人，入住率95.6%，占50633五保对象的43.4%。全市落实管理人员编制250个，现有正式工作人员259人，临时聘用人员986人。集中供养标准由最初的360元/人·年提高到现在的5元/人·年。实现了五保集中供养工作的新跨越，得到各级党员领导和社会各界的充分肯定，极大地提升了全市民政工作的地位，树立了良好的外部形象。

　　(一)五保供养政策标准实施情况

　　1、五保供养政策制定出台情况。1994年，国务院颁布了《农村五保供养工作条例》，民政部出台了《农村敬老院管理暂行办法》(民政部令〔1997〕1号)，对农村五保供养服务机构的建设和管理提出了明确要求，农村五保供养工作逐步走上规范化、法制化的管理轨道。

　　年以来，随着农村税费制度改革，农村五保供养工作在政策衔接、资金落实等方面出现了一些困难，在落实“应保尽保”、“按标施保”等方面存在不少问题。针对这种情况，年1月

　　21日，国务院颁布了重新修订的《农村五保供养工作条例》，对现行的农村五保供养政策作了重大调整，将农村五保供养由农村集体供养转为财政供养，把五保对象的吃、穿、住、医、葬以及未成年人教育纳入公共财政支出范围。

　　年11月1日，陕西省人民政府颁布了《陕西省实施〈农村五保供养工作条例〉办法》，自

　　年12月1日起施行。

　　年我市五保供养标准为1400元/人·年(其中，现金不低于1元/人·年);年五保供养标准由1400元/人·年提高到1640元/人·年(其中，现金不低于1440元/人·年);年提高至1856/人·年(其中，现金不低于1656元/人·年);年9月21日，市政府办公室出台了《关于做好提高农村五保供养标准工作有关意见》(安政办发〔

　　〕115号)，将五保供养标准由1856元/人·年(其中，现金不低于1656元/人·年)提高到2104元/人·年(其中，现金不低于1904元/人·年);年11月30日，市政府办公室出台了《关于提高全市城乡低保和农村五保供养标准的意见》(安政办发〔

　　〕171号)，从

　　年10月1日起，将五保供养标准由2104元/人·年(其中，现金不低于1904元/人·年)，提高到3元/人·年(其中，现金不低于3000元/人·年);年3月6日，市政府办公室出台了《关于提高全市城乡低保和农村五保供养标准的意见》(安政办发〔

　　〕14号)，从

　　年10月1日起，将农村五保集中供养标准提高到4元/人·年(其中，现金不低于

　　元/人·年)，分散供养标准提高到

　　元/人·年(其中，现金不低于3800元/人·年);年11月20日，市政府批转了《关于提高全市社会救助标准和实行电价补贴的通知》(安政办发〔

　　〕147号)，从

　　年10月1日起，我市农村五保集中供养最低限定标准提高到5元/人·年(其中，现金不低于5000元/人·年)，分散供养最低限定标准提高到4700元/人·年(其中，现金不低于4500元/人·年)。

　　2、五保对象医疗情况。按无法定扶养义务人或虽有法定扶养义务人，但扶养人无扶养能力的;无劳动能力的;无生活

　　的“三无”条件，严格审批程序并颁发《五保供养证书》。分类确定包帮责任人和监护人，加强供养金管理，确保供养金及时足额到位。每年投资300余万元将五保对象纳入新型农村合作医疗，合疗报销后，民政兜底，全额报销，实报实销，解决了五保对象看病难等问题。

　　(二)、全市敬老院建设情况

　　近年来，全市各级民政部门审时度势，用足用活政策，积极推进五保供养工作，敬老院建设工作得到良性发展。一是争取闲置资产，建设敬老院。抢抓撤区并乡、撤并学校有利时机，积极争取当地党委、政府的支持，争取闲置资产划拨，改建了一批敬老院，为敬老院建设赢得了先机，为后续的发展奠定了坚实的基础，争取了主动。二是创新工作机制，推动敬老院建设。充分发挥福彩公益金的撬动作用，出台了奖励办法，把敬老院建设列入年度考核，强化考核机制，加强了项目管理，建设了一批有带动作用的敬老院。三是化灾为机，加快敬老院建设。汉滨区紧紧抓住

　　年“5·12”地震灾害之机，紫阳、岚皋等县紧紧抓住

　　年“7·18”洪涝灾害之机，把五保户建房纳入灾后恢复重建之中，先后共投入救灾资金近亿元，用于敬老院建设。在工作中，苦口婆心、耐心争取，为敬老院建设争取了有利的地盘，提高了建设水平，加快了建设步伐。汉阴、石泉、紫阳、宁陕4县借“5·12”地震重灾县之机，积极争取把县级中心敬老院建设列入灾后恢复重建项目，修建了4个有影响力的县级中心敬老院，得到社会各界的普遍赞誉。四是争取民生项目，发展敬老院。全市各级民政部门紧紧抓住中、省实施“民生八大工程”建设的有利时机，不等不靠，积极主动，多方协调，争取敬老院建设项目。同时，认认真真地做好每一个项目，做出成效，为后续的项目争取奠定了扎实的基础，赢得了先机和主动权。平利县民政局先后多次争取县委、县政府领导亲自出面汇报，先后多次赴省汇报，得到省上领导的高度关注与支持，累计投入1万元完成了中心敬老院高标

　　准的建设项目，为全省、全市起到了很好的示范作用。

　　(三)、全市五保供养服务机构运转维护经费落实情况

　　由于我市经济落后，财政困难，无法将五保供养机构运转维护经费全部纳入地方财政预算中予以解决。

　　年汉滨区本级财政安排251万元作为全区五保供养服务机构全年的运转维护经费和服务人员工资。敬老院年需运转维护经费：14所区域性敬老院平均每所需要40万元，需560万元;17所镇敬老院平均每所需要30万元，合计510万元;31所敬老院共需运转资金1120万元，资金缺口为869万元。

　　石泉县农村五保供养服务机构运转维护经费尚未全部纳入县级财政保障范围，现仅将聘用人员工资纳入县财政，其他费用尚未纳入县财政。

　　岚皋县农村五保供养服务机构运转维护经费未纳入县级财政保障范围。18所敬老院年运转维护经费最低需要66万元，22个供养点最低需运转经费30万元，此项共计需要资金96万元。以上三项共缺资金256万元。

　　汉阴、旬阳、白河三县的农村五保供养服务机构运转维护经费已纳入县级财政保障范围。由于县级财政困难，财政安排资金有限，也难以维持运转。

　　(四)存在问题

　　我市五保供养工作虽然取得了较大进展，但要真正实现“老有所养、老有所乐”的目标，更好地保障五保对象的吃饭、衣被、住房、医疗、安葬等，仍存在一些亟待解决的问题：

　　1、服务设施仍然落后。我市大部分敬老院建于二十一世纪初期，有些敬老院属灾后恢复重建项目，由于灾后时间紧，受客观条件的限制，投入有限，建设规模小(大部分占地3亩以下)，功能设施不全，有些达不到抗震要求标准，亟需改建和扩建。主要是对加强五保设施建设认识不足，缺乏积极性和主动性，加上市财政困难，全市敬老院建设资金筹措渠道不畅，从而导致我市五保供养服务设施严重滞后。我市15.6%的集中供养率虽然高于全省的4.7%，但远低于全国26.7%的平均水平，可见我市的五保供养服务设施建设依然任重而道远。

　　2、敬老院管理仍然存在缺陷。目前，我市各敬老院管理人员基本都是临时工，岗位不稳定，没有专业素质，主要负责住院老人日常生活料理。全市敬老院仅有正式工作人员259人，聘用服务人员986名，其中护理员521人，医务人员36人，工勤人员323人。护理员的日常工作包括购买柴米油盐等生活用品，还要负责供水供电、清洁卫生、做饭洗衣、病员护理、日夜值班等多项内容，护理质量可想而知。由于管理人员待遇低、人手少、工作任务繁重等原因，很多人都不愿意到敬老院工作。目前，虽然我们市从去年起将敬老院管理人员每人每月800元工资列入市财政预备安排，但护理员的养老、失业、医疗等三项还没有得到保障。

　　3、五保对象就医护理费用无处列支。五保对象生病住院后需要专门的护理人员，但护理经费无处列支。

篇二：在执行政策过程中故意变形走样自查报告

　　政策执行情况自查报告范文（精选12篇）

　　时光在不经意中流逝，一段时间的工作已经结束了，转眼回顾这段时间的工作，有得有失，这时候，最关键的自查报告怎么能落下！自查报告怎么写才不会流于形式呢？下面是小编为大家整理的政策执行情况自查报告范文，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

　　政策执行情况自查报告

　　篇1根据《XX市教育局关于组织开展全市教育资助政策执行情况检查的通知》佛教财[2014]16号文件通知精神，我校对照文件要求对“教育资助政策”执行情况进行了认真的自查。现将自查情况报告如下：

　　一、基本情况

　　20xx-20xx学年秋季学期全校有义务教育阶段学生559人，享受资助人数10人，合计金额0.4万元；春季学期565人，享受资助人数10人，合计金额0.4万元。2012-2013学年秋季学期全校有义务教育阶段学生565人，享受资助人数6人，合计金额0.3万元；2012-2013学年春季学期全校有义务教育阶段学生572人，享受资助人数6人，合计金额0.3万元；2013-2014学年秋季学期572，享受资助人数4人，合计金额0.2万元；春季学期560，享受资助人数4人，合计金额0.2万元。2008年享受帮困助学63人次，2009年有义务教育阶段中学生623人，2009年享受帮困助学32人，占义务教育阶段学生总数的5.1%。

　　二、工作开展情况

　　（一）加强领导，健全机构。

　　我校自实施“教育资助政策”以来，学校领导高度重视，成立了以张标校长为组长的贫困生资助管理工作领导小组，了解学校帮困学生的情况。明确了专人专门负责此项工作，并落实专人负责具体操作，要明确工作职责，落实责任制。

　　（二）积极实施，规范操作，把“教育资助政策”落到实处

　　这次教育资助政策的实施，是社会救助工作的重要组成部分，也是办好顺

　　德人民满意的教育的重要内容。我校高度重视，认真组织，加强管理，同时要注意工作方法，把好事办实、办好。教育资助政策的具体操作方法如下：

　　1、低保家庭和特殊困难家庭学生（或监护人）提供证明，开学前一个月集中受理低保家庭和特殊困难家庭学生的申请手续，经过核查、审定后，对符合条件者登记造册上送给教育局。

　　2、教育局根据学校提供的名册及相关资料，汇总名单后，由上级直接把现金打入帮扶对象所提供的帐号上。

　　（三）建全制度，加强管理，形成教育资助的长效机制。

　　1、学校对申请、受理、审定、登记、办理、结算、备案等环节，建立起相应工作制度和操作流程，进一步完善帮困助学的工作机制，形成长效机制，确保困难学生不被遗漏，确保每一个特殊困难学生都受到特别关注，得到特别关爱。

　　2、学校加强对受助学生的跟踪了解，及时掌握受助学生动态，以便及时调整，更好地落实帮困措施。

　　3、学校每学期末对帮困助学工作开展一次全面的自查、梳理、总结，及时调整和优化帮困助学工作的措施，不断提高帮困助学工作水平。

　　实施“教育资助政策”是一项

　　“民心工程”。我校通过自查深深认识到这项政策的意义，同时加强监督、检查、规范操作流程，切实把党和政府的关怀落实到家庭贫困的学生身上，使他们感受到党和政府的温暖和关怀。

　　政策执行情况自查报告

　　篇2一、基本情况

　　城镇人口7602人，现有享受城市低保131户,146人。其中：残疾人16人，占11%，因病86人，占58.9%，无劳动力44人，占30.1%。

　　二、自查情况

　　经查：

　　1、现有享受低保人员中，已经死亡没有及时取消的有8人；

　　2、已经退休仍在享受低保待遇有12人。

　　三、主要做法

　　（一）建立组织，制定方案，广泛宣传

　　镇党委、政府召开党政联席会议，对城市低保政策执行情况专项检查工作进行了研究，成立由镇纪委书记为组长，纪委、财政、民政、审计、劳动为成员单位的专项检查工作领导小组，并制定了《城市低保政策执行情况专项检查工作方案》，组织召开了街道、供销、粮食、食品、卫生、农业中心等单位主要负责人参加的会议，具体进行安排部署。街道居委会通过群众代表会确定了民主评议小组成员、监督委员会成员。通过召开各种会议、悬挂标语、张贴宣传提纲等多种形式，广泛宣传低保政策，做到“低保检查家喻户晓，低保政策入脑入心”。

　　（二）按照政策，实事求是，全面自查

　　镇专项检查领导小组，组成调查小组，抽调人员，集中时间，深入街道、单位、走访群众，入户调查，逐人登记。采取：一问（问本人情况），二看（看家庭条件），三访（访问群众），四核（核查退休档案），五查（查审批手续），五种方式，逐人逐户进行核查。认真对照方案，切实做到：个人有申请，群众有推荐，家庭收入有核算，调查有材料，群众代表评议有记录。申报有审批表，三榜公示有材料，有公开栏，有城市低保对象基本情况登记公示表，有个人档案资料，有举报电话，有举报箱。

　　（三）加强领导，落实责任，确保实效

　　此次专项检查涉及面广，政策性强，工作难度大、镇党委、政府高度重视。镇成立了专项检查工作领导小组，抽调政治性强、业务精通的人员组成督查组，对自查自纠工作进行全面督查，督查面100%。城市低保自查自纠工作由镇党委统一组织，“一把手”负总责，镇纪委具体实施，自查自纠面100%。镇抽调纪检、审计、民政、劳动等部门人员组成检查小组，深入基层，走访群众，对低保对象逐人逐户进行核查。通过检查。对不符合低保政策的人员进行了登记，并上报县低保办给予取消。城市低保专项检查工作开展以来，通过认真组织，大力宣传，自查自纠，取得了一定的成效，但也存在问题，一是公示

　　及动态管理不规范，二是申报程序不到位。下一步，认真对照方案，不断完善低保工作评议制度、公示制度、复查复核制度，逐步实现科学管理，使低保这一惠民政策真正落到实处。

　　政策执行情况自查报告

　　篇3XX县“家电下乡”工作自20XX年2月开展以来，在县委、县政府和市商务局、财政局的正确领导下，县各职能部门大力支持配合下，按照省商务厅、省财政厅的工作要求，加强领导，精心组织，多措并举，广泛宣传，采取切实措施，积极推动“家电下乡”这项利国利民工作。现将自查情况汇报如下：

　　一、基本情况

　　20XX年以来(截止20XX年X月X日)，我县共有家电下乡销售网点76家，覆盖全县13个乡(镇)和3个垦殖场，家电销售量xxx台(其中：计算机xxxx6台、洗衣机xxxx台、热水器xxxx1台、彩电xxxx台、冰箱

　　xxxx台、空调xxx、电磁炉xxx、微波炉xxx、手机96、电动自行车49)。销售额x亿元，补贴资金xxxx万元。

　　二、存在问题

　　按照文件要求，为进一步做好“家电下乡”工作，防止骗补行为，我县进行了相关检查，检查中暂未发现生产厂家违规流出家电下乡标示卡问题，家电下乡产品做到一机一卡;财政部门能按照规定严格履行家电下乡补贴资金兑付监管职能;本行政区域内暂未发现不法社会组织和个人倒卖家电下乡产品标示卡、农民身份信息;暂未发现销售网点购买农民身份信息以及虚开增值发票等问题。但是销售网点存在借用农民身份信息现象，主要表现为：

　　1.家电下乡实施初期，由于补贴申请手续繁杂，补贴兑付时间过长等实际问题，严重影响了农民消费者的购买积极性，补贴发放问题成为了制约我县家电下乡产品销售的瓶颈。为解决这一问题，方便农民消费者购买家电下乡产品和申领补贴，全面推广家电下乡政策补贴资金现场兑付，采取由网点将补贴资金直接兑付给农民消费者的办法，极大的提高了补贴进度和补贴效率，补贴率一度达到99%。

　　2.存在非农业户借用农业家庭户口购买家电下乡产品的现象。

　　3.个别家电下乡销售网点帮非家电销售网点录入家电下乡产品的信息。造成非家电下乡网点就可以卖家电下乡产品现象。

　　4.销售网点对购买人的信息填写不全，部分农户没有留下购买人联系方法。甚至还出现经销商为增加销量，录用自己的名字、联系电话来填写购买家电信息现象。

　　5.部分销售网点存在经营性行为不规范。没有按照规定要求制作并悬挂家电下乡销售店标识牌，下乡产品没有分专柜分类陈列，没有张贴下乡产品告示和下乡产品购买须知、补贴申报程序等。

　　三、自查整顿

　　按照省、市统一部署迅速行动，县财政局、商务局各司其职对全县辖区内的“家电下乡”销售网点进行监督检查。严厉查处非中标企业借“家电下乡”名义制售产品;查处违规印刷、销售和使用“家电下乡”专用包装材料和标示的行为;严厉打击借“家电下乡”名义翻新、销售废旧家电和各种以假充真、以次充好、以不合格产品冒充合格产品的违法行为;严肃查处擅自更换“家电下乡”产品型号和“家电下乡”标志，以非“家电下乡”产品冒充“家电下乡”产品的行为;规范中标企业的生产、销售等行为，督促中标企业切实履行承诺书和协议书规定的义务，按要求组织生产和采购，保证产品质量和货物供应，完善售后服务，严肃查处以各种理由推诿推延、推卸维修责任的行为。

　　经过近一个月的自查，特别是针对上述所存在的问题，共查处“家电下乡”网点64家，对网点借用农民身份信息销售家电下乡产品及违规行为进行处罚共计xx元。

　　政策执行情况自查报告

　　篇4省财政厅、省商务厅：

　　根据省财政厅《关于开展全省家电下乡政策执行情况专项检查的通知》，XX县财政局、商务局对家电下乡工作开展以来的政策执行情况进行了自查，现将有关情况汇报如下。

　　一、基本情况

　　XX县域面积1676平方公里，下辖19个乡镇、1个省级经济开发区、3个园区、总人口109.9万。全县共有家电下乡销售网点305个，乡镇覆盖面达到100%，自2009年家电摩托车下乡政策执行以来，省级财政累计拨付的家电摩托车下乡补贴资金13278万元。截止20xx年X月XX日止累计兑付财政补贴家电下乡产品451342台(件)，发放补贴金额13061万元;兑付摩托车18503辆，发放补贴金额1052万元，目前我局财政已垫付兑付资金835万元，另外尚有己申报审核家电摩托车下乡补贴资金1904万元未兑付，恳请省厅拨付兑付资金，我们将及时做好政策兑付工作。为做好自查工作，财政和商务部门联合下发了《关于做好家电下乡政策执行情况专项检查的通知》(涟财发[20xx]4号)，对自查工作进行了布置，明确责任，要求严格按照省厅文件要求，细化措施，确保自查工作不走过场。

　　二、落实家电下乡政策采取的主要措施

　　1、认真做好组织工作。为了更好地贯彻国家家电下乡政策，2009年2月我县成立了由县委办、宣传部、经贸委、财政局、商务局、公安局、工商局、国税局、质监局等单位组成的涟水县家电下乡工作领导小组，领导小组办公室设在商务局，建立和完善了工作机制，把各项责任分解到相关部门，确保了家电下乡工作的全面落实和有序开展。并于2009年3月10日在涟水县全民健身主题公园广场召开了万人家电下乡启动仪式。

　　2、认真做好政策宣传工作。一是利用公共信息平台进行宣传。财政和商务部门紧密配合，积极宣传家电下乡政策，充分利用电视、报纸、横幅、标语、告示牌、电子大屏幕网络、发放宣传资料、利用送货车辆进行流动宣传等多种宣传形式进行广泛深入的宣传发动，发放相关宣传资料13万份，使这项惠民政策能家喻户晓，人人皆知。二是引导销售网点搞好宣传。注重指导并引导全县销售网点规范店面设置，张贴家电下乡政策宣传告示;注重加强与各代理商和销售网点的跟踪和联系，引导销售网点利用节庆消费旺季，现场发放宣传资料，直接面向农民朋友宣传。通过深入广泛宣传，帮助广大农民朋友了解政策、理解政策、响应政策，推动了我县家电下乡工作的顺利实施。

　　3、认真做好日常监管工作。一是严格执行网点准入工作。对申请进行家电下乡经营的网点，都进行了现场勘察，要求同时具备“现场

　　开票、现场登陆、现场兑付”的“三现”标准，方予批复准入。根据便民利民、协调发展的要求，选择了305个家电、汽摩网点进行备案，并挂牌向社会作了公示，接受社会各界和广大农民监督。二是加强家电摩托车下乡资料审核工作，全县25个财政所都能按照省厅的要求设置服务窗口，建立了家电摩托车下乡专管员岗位，明确专人负责，方便群众申报;按月张贴家电下乡财政补贴到户明细表，接受群众监督;严把资料审核关，确保农户资料与信息系统一致、与农户实际购买情况一致;三是加强对家电下乡销售网点的监管。多次召开专题工作会和开展家电下乡专项检查活动，严格按照省厅要求，每月对购买一户多台的农户进行上门或电话调查，建立调查台账。为堵塞兑付环节漏洞，20xx年5月份我们又将家电下乡补贴方式进行了改变，即由过去的“销售网点审核垫付、财政兑付”改为“销售网点审核申报、财政集中打卡发放”的方式，避免了销售网点利用一户多台骗补现象的发生。四是认真做好家电、汽摩下乡补贴资金兑付工作。制定家电摩托车补贴申报流程，积极引导销售网点加快申报速度，财政部门加班加点，及时审核兑付，充分调动农户购买家电摩托车下乡产品的积极性，促进我县家电摩托车下乡产品销售的快速增长，拉动了地方经济的发展。

　　三、家电下乡产品销售网点政策执行情况

　　通过检查，各销售网点都能严格按照执行家电下乡产品质量、规格、价格等相关规定，全面、真实、及时录入家电下乡信息系统;没有发现制造虚假销售套取家电下乡补贴行为;家电下乡政策到期后，商务部门能及时发出通知要求，销售网点及时对有关标识进行清理，撤下店面标识、专区等。

　　四、自查中发现的问题

　　1、户口性质的界定。由于城市化发展，许多农民进城购房居住，为方便子女上学等原因，将户口迁入城区，再加上户籍制度改革，因此在其购买家电摩托车下乡产品时，户口性质难认定。

　　2、存在借用农民户口现象。自查中发现有非农业人员借用农村亲戚户口购买家电下乡产品现象。

　　3、全面核查难度大。家电下乡销售网点监管工作量大，涉及面广，开展全面检查难度较大，我们将努力克服困难，全力做好检查工作。

　　五、下一步工作打算

　　目前，家电摩托车下乡政策己经结束，下一步我们将严格按照省厅《转发财政部、商务部、工业和信息化部关于家电下乡政策到期后停止后有关问题的通知》精神，继续做好家电下乡检查工作，认真审核兑付在政策实施期内己购买家电下乡产品补贴资金，仔细填报《家电下乡补贴资金清算表》，确保补贴资金与信息系统相一致，及时与省厅结清款项，全面完成家电下乡后期扫尾工作。

　　政策执行情况自查报告

　　篇5根据《关于开展20xx年度年审工作的通知》要求，我园高度重视，迅速组织相关人员对20xx年度收费情况进行了自查，现将自查情况报告如下：

　　一、严格执行收费公示制度，接受家长、社会的监督。

　　1、我园的收费项目均在公示栏中公示，接受家长、社会的监督。

　　2、我园在校园内显眼的地方，对各种收费项目注于明确、细致的解释。

　　二、收费标准按《江苏省幼儿园收费管理办法》有关规定亮证收费。收费标准收费，具体为以下三项：

　　每学期的幼儿保育教育费按月收取，每月xx元。

　　三、用于幼儿个人的代收费包括幼儿课本、幼儿伙食费。

　　1、幼儿课本费按实际价格和市场价格代收、代管。

　　2、幼儿伙食费按市场价格代收、代管，勤俭节约，杜绝浪费。

　　特此报告。

　　xxx20xx年x月x日

　　政策执行情况自查报告

　　篇6根据《20xx年度年审工作的通知》要求，我园上年度收费情况进行了自查，现将自查情况报告如下：

　　一、我园的收费项目均公示公开，接受家长、社会的监督。

　　二、严格按照《收费许可证》核定的收费项目标准收费，无自立

　　收费项目，无擅自提高收费标准，无代收项目收费。每学期的幼儿保育教育费按月收取，每月xx元。

　　三、收费过程中使用统一票据并及时上缴。

　　xxx20xx年x月x日

　　政策执行情况自查报告

　　篇7我院在上级卫生主管部门的正确领导下，坚持以“三个代表”重要思想为指导，以学习贯彻党的十七大精神为主线，牢固树立科学发展观，采取扎实有效的措施，深入开展我院的关于收费政策执行情况自查，取得了一定的成效，为此将有关情况汇报如下：

　　我们采取有力措施，深入开展廉洁行医，廉洁服务活动，给不正之风猛药。时时防范医疗卫生服务中的不规范行为，尤其是以损害病人利益的不正当竞争，坚决制止和杜绝一些不良现象的产生。我院住院收费处、住院部药房开展了收费价格社会承诺服务公示项目，在门诊实行了公示制度，公开了药品、检查、收费项目和收费标准，让群众监督，规范了收费标准，严格按省物价规定收费。对群众反映的问题，做到查实一件，处理一件，查处结果回复一件，绝不姑息迁就。

　　严肃、严格按照收费项目、标准执行，决不允许多收患者一分钱；进一步公开、透明、规范收费措施，让患者明白消费，不允许含糊、随意、高套、隐蔽性收费，我院特制定如下规章制度：

　　一、严格执行收费问责制，认真执行国家收费政策，对发现乱收费的科室负责人给予撤职待岗处理。

　　二、强化医疗服务收费公示制度，接受群众监督，一旦发现有多收乱收的，从科室绩效中扣除，并追究科室负责人和当事人的责任。

　　三、加强药品价格管理，严格执行国家药品价格政策，按病人实际用量处方，当日药品必须用完，任何科室不得截留。

　　四、规范医用耗材的使用和管理，医用耗材由器械科统一采购和管理，严格执行收费标准及明码标价，使用科室不得自带材料进行手术和治疗，一次性高价耗材不得重复使用。

　　五、加大对物价工作的监管力度，定期组织药品及医疗服务收费

　　检查，制定有力的措施，严查严管，切实纠正损害群众利益的行为，保证广大病员得健康合法权益。

　　在我院院长的严格要求下，全院各业务科室必须做到认识，高度重视，从维护患者的利益出发，自觉遵守物价法律法规，加强对医疗收费行为的监督管理，健全收费管理制度，对各临床科室和重点部门的医疗收费进行彻底检查，对容易出现差错的薄弱环节和重点部门进行重点检查，决不允许有自立项目收费、分解收费、重复计费等违规行为。全院必须要搞好药品和医疗服务价格检查，做到不留死角。

　　进一步加强医疗管理，杜绝过度诊疗，维护患者利益，建立以提升医疗服务诊疗技术、改善服务态度、保证服务质量、密切医患关系、降低医疗服务总成本、减轻社会和患者的医疗费用、增加医院总体效益、提高患者满意率、减少医疗纠纷等为导向的医院奖惩制度，避免医务人员的经济收入与其为医院创造毛收入直接挂钩，通过加强制度管理和创建医院文化氛围相结合，杜绝过度诊疗，维护患者利益。

　　政策执行情况自查报告

　　篇820xx年度我处已按时申领收费许可证，实行亮证收费，按规定对收费项目及标准进行公示，按规定的收费项目、收费标准、收费范围实施收费。收费依据未发生变化，继续保留原有的收费项目和标准。

　　20xx年度本单位港航事业费预算收入50万元，截至20xx年12月31日，共征收货物港务费57.47万元，完成了年计划的.1.94%，比去年同期减少19.55万元，其主要原因为：庄市站码头的限制，使得大吨位的船只无法靠泊，因而货港费的征收量有所下降。成品油码头、大件码头、电厂码头等规费征收都比去年同期有所增长。

　　对于规费稽征的管理问题，本单位严格按照国家、省级有关部门批准的费目、费率、费额标准，实事求是，依法征费。出纳员每月对于规费稽征的情况建立明细台帐。收费所得现金每日上交银行，专款专户，定期与银行进行查账对账，每月及时全额向市港航管理局上缴月征收规费。

　　规费稽征登记员认真做好港航事业费收据的保管、领发、缴销工作，并且对票据领用情况作逐一登记，分工明确，月底分别核对，确

　　保准确性。

　　对于今后的收费，我们将严格遵守上级部门的有关规定，将收费工作进行得更加合法、规范、有序。

　　政策执行情况自查报告

　　篇9按照《关于开展20xx年度行政事业性收费年审及审验的通知》（德市发改行审〔20xx〕15号）文件要求，我处对20xx年度收费政策执行情况进行了自查，现将自查情况报告于后：

　　我处是市住建局所属的管理xx市区的公园为主要职能的处室，没有更多的行政事业性收费项目，只有观光车及停车场等配套服务设施涉及事业性收费，我们严格按照事业性收费的规定进行操作，具体做法是：

　　一、我们已按规定对收费项目及标准进行了公示，并实行亮证收费。

　　二、严格按照规定使用《四川省行政事业性收费专用收据》。

　　三、已经按照国家和省的有关文件要求及时到办证机关进行《收费许可证》变更。

　　四、没有自立收费项目、扩大收费范围、提高收费标准等乱收费行为和违反财务制度规定的行为。

　　五、不存在单位性质及收费依据发生变化，仍继续保留收费项目、维持原有收费标准的现象。

　　六、不存在“以证代文”、“以证代批”等违规行为。

　　七、我处不具备审批短期培训班的审批立项或备案资格。

　　八、相关资质证件尚在有效期，没有进行变更。

　　九、上一年度年审中没有发现问题。

　　荣昌县荣隆镇青峰完全小学

　　20xx年x月x日

　　政策执行情况自查报告

　　篇10荣昌县发展和改革委员：

　　根据《关于开展20xx年度年检工作的通知》要求，我校高度重视，迅速组织相关人员对20xx年度收费情况进行了自查，现将自查情况报

　　告如下：

　　一、严格按照《收费许可证》核定的收费项目标准收费，无自立收费项目、擅自扩大收费范围、提高或变相提高收费标准等现象。

　　二、收费过程中按规定使用行政事业性收费统一票据，无私自印制、转让、代开收票据等行为。

　　三、有《收费许可证》，收费过程中实行亮证挂牌收费，并对收费项目标准详细地予以公示或发放家长通知书。

　　四、无私自涂改、伪造、转让、复印《收费许可证》等行为。

　　五、加强了对收费工作的管理，收费资金严格执行收支两条线管理办法，统一收取，统一管理，并上缴专户储存，无隐瞒收入、虚报支出等行为。

　　六、无其他违反国家收费管理规定的收费行为。

　　今后，我校将一如既往的执行有关收费管理规定，坚决按照《收费许可证》所核定的收费项目，认真实施收费管理工作，为今后的相关工作开展打好坚实的基础。

　　荣昌县荣隆镇青峰完全小学

　　20xx年4月x日

　　政策执行情况自查报告

　　篇11根据《关于对集体公益林生态效益补偿政策执行情况进行自查清理的通知》（x天管【20xx】5号）和xxx市林业和园林管理局关于下发20xx年集体公益林（地）生态保护资金拨付分配方案的通知》（x林业园林发【20xx】206号）文件精神，全面开展集体公益林补偿政策执行情况的自查工作，现就自查情况汇报如下：

　　一、基本情况

　　经查，我镇集体公益林补偿政策，涉及xxx村1、7组，2、3、4、5、6组，涉及中央下拨资金85404元，我镇严格按照《中央财政森林生态效益补偿基金管理办法》和《天然林资源保护条例》等相关规定，认真贯彻“严管林、慎用钱、质为先”的工作方针，切实加强领导，足额发放，全面完成了集体公益林生态效益补偿工作。

　　二、主要做法

　　（一）加强领导，健全机制。一是实行镇政府负总责，主要领导亲自抓，分管领导具体抓，林业站具体实施，村（社区）密切配合的工作机制，真正实现对集体公益林生态效益补偿的齐抓共管。二是加强领导，成立机构、确定专人全面负责集体公益林生态效益补偿的实施、组织管理和协调指导工作。三是加强监督检查，对集体公益林生态效益补偿工作是否落实、资金补偿是否落实到位等情况开展督查。

　　（二）强化宣传，提高认识。集体公益林生态效益补偿基金制度的全面实施，为加快我镇林业生态建设、巩固生态建设成果、保障林业持续快速协调健康发展，提供了强有力的政策支持和资金保障，使公益林的所有者和经营者得到应有的利益，进一步调动了保护和建设公益林的积极性。

　　（三）将资金发放到户

　　此次，中央划拨的公益林生态效益补偿政策资金85404元，我镇凤岐村已通过两种方式全额发放到农户手中，共补偿了2846.8亩。1组、7组将补偿资金直接发放到农户的存折，2组、3组、4组、5组、6组则将补偿资金发放到集体，然后集体按照组分配决议，形成分配方案，将补偿资金发放到农户手中。镇政府和村上则通过查询老百姓账户、银行卡、存折，走访调查、确认老百姓签字等方式，进一步核实了补偿资金的发放情况。

　　三、档案管理

　　档案资料管理工作，是集体公益生态效益基金补偿的一项基础性工作。我镇凤岐村已对集体公益补偿工作的相关材料、图、表、册做到统一归类，规范管理。

　　政策执行情况自查报告

　　篇12为了增强养老保险政策的严肃性，维护企业和群众的利益，规范行政行为、确保依法行政，按省劳动和社会保障厅《关于对职工养老保险政策执行情况和退休审批等工作进行检查的通知》要求，从9月20日起，我们组织专门人员对全县养老保险政策执行情况及退休审批工作进行了自查，现报告如下：

　　一、职工退休审批工作。

　　我县在退休审批工作中，严格按程序审批。企业在呈报退休前，将拟退休人员基本情况在企业内进行公示，公示后报企业主管部门。由企业主管部门携带本人档案，到养老保险经办机构审核后，由劳动行政部门审批。社会保险经办机构和劳动行政部门在审核、审批过程中，能够严格把关，认真审核拟退人员档案，严把缴费、工龄、年龄关。特别是对按特殊工种退休和病退人员的审核，一律坚持以档案记载为准，对档案中无记载，不予审批。同时，我局坚持了正常退休职能科室审核把关，提前退休由局长办公会审定，报省市审批的程序。几年来，我县在办理职工退休过程中，坚持公开、公正、公平的原则，没有发现违规办理退休现象，也没有接到群众对办理退休工作的举报信件，较好地维护了退休政策的严肃性和职工的切身利益。

　　二、基本养老保险缴费问题。

　　我县能够严格按省政策规定的口径进行单位和个人缴纳基本养老保险费基数的核定和缴纳。职工和个人缴费比例及调整时间能够按上级文件规定执行。但也存在不足，主要表现在部分单位申报缴纳不及时，有瞒报、漏报现象;企业非劳动合同关系用工人员的工资没有进入企业缴费工资;企业缴费公示制度虽已实行，但在执行中因部分企业长期停产，改制后企业职工不能上班等原因，效果不明显。

　　三、养老金计发问题。

　　我县在企业基本养老金计发中，能够严格执行上级政策，不存在按事业单位养老保险制度计发养老金问题，企业基本养老金计发按新办法覆盖率达到了全覆盖。但个别1959年以前参加工作，1992年前后办理退养顶工人员，仍需按老办法计发养老保险费。

　　四、基本养老保险统筹项目问题。

　　我县能够严格执行省规定的统筹项目及标准，没有超标准支付问题。

　　五、职工个人帐户对帐单问题。

　　我县按要求于每年年初将个人帐户对帐单打印(公布)一次，并要求企业收到对帐单以后与职工个人见面、核对，并在本人手册上由本人签字。

　　六、基本养老金发放问题。

　　当前，我县企业离休、退休、退职人员及享受遗属生活补助人员的各项养老保险待遇发放正常，不存在滞后发放和拖欠问题。同时，对这些人员全部建立了数据库，按离休、退休、退职，享受遗书补助人员的所在单位分别录入微机，已经买断身份后退休的人员，统一划归职业介绍所建立数据库。

　　七、养老保险范围和基金分帐管理问题。

　　机关事业单位养老保险与企业养老保险分立帐户、分帐管理、单独核算，无相互占用问题，不存在企业在机关事业养老保险统筹范围参保和机关事业单位在企业养老保险统筹范围内参保而执行机关事业标准的违规问题。

篇三：在执行政策过程中故意变形走样自查报告

　　执行情况自查报告（共13篇）

　　关文件的精神和要求，并通过认真学_（审函140号）审计署关于中央部门对年预算执行情况开展自查的通知要求，并结合单位的实际情况，成立了由XXX局长为组长和财务人员组成的自查小组，对年预算执行情况进行了自查，现将自查情况汇报如下

　　1.预算编制执行情况通过自查，我局在预算编制和执行上严格执行上级部门的要求，严格执行中华人民共和国预算法.中华人民共和国预算法实施条例.水利部中央级预算管理办法以及财政部有关预算管理的规定，预算编制数据准确，无随意调整预算的情况，各项收支均纳入预算管理。

　　2.通过自查，我单位不存在弄虚作假.多报多领财政资金虚报项目，擅自提高支出标准等问题。

　　3.通过自查，我单位不存在挤占挪用专项用途的财政资金，和其他资金，严格按照专项资金使用管理办法的要求，做到了专款专用。

　　4.不存在私设“帐外帐”.“小金库”的现象。

　　5.严格执行收支两条线的规定，无违规收费及截留.坐支非税收入等现象。

　　6.在局领导班子的正确带领下，不存在决策失误，管理不善，资产流失等问题。

　　7.在预算执行中，无其他违反国家法律法规的问题。总之，通过自查，有利于我们对上级文件的领会和贯通，及时掌握其精神实质，以便发现问题及时解决，通过自查，对我们今后的工作能够起到积极的促进作用，把单位的财务管理工作做的更好。XXX管理局二OO六年月__日验设备.办公家具.档案密集架.公务用车.公务用车定点维修.公务用车保险等20多类采购项目。特别是几次大型采购收到良好的效果一是公务用车定点维修有创新。通过公开招标确定了6家维修企业为我区公务用车定点维修单位，并聘用了8名具有丰富维修经验的驻厂监督员进行现场监督。10至12月，6家定点维修企业累计维修343台次，维修金额52万元。从维修台次和维修费用来看，维修费用明显下降，定点维修节约行政经费开支的效果已经显现。

　　二是公务用车的采购.保险更加规范。全年采购公务用车42辆，采购金额986万元，在目前汽车价格比较透明的情况下比预算节约了29万元，节约率达3；全区313辆公务用车保险采购中，在比上年保额增加.项目增加.车辆增加的情况下以万元成交，比预算节约40多万元，节约达25。

　　三是工程采购有突破。黔江中学运动场改造建设的招标中,原计划总投资300万元，通过招标采购，比原计划节约41万元，节约率超过14，社会反响良好；四是系统采购节资明显。新华中学理化生实验设备招标中，我们通过公告招标以29万元成交，比预算节约万元，节约率达40；民族中学的厨房设备招标中，来自国内的6家供应商激烈竞争，以万元成交，比预算节约万元，节约率达58，创下了今年的最好成绩。

　　二.采购中心综合情况政府采购法律.法规遵守情况。政府采购中心在开展采购业务中严格按照政府采购法及相关法律.法规和采购中心内部规定从事采购活动，无犯法.违纪现象。岗位设置情况。采购中心下设行政部.信息资源部.采购业务部。每个部有明确的岗位职责，部与部之间相互监督，相互制约。岗位轮岗制度。采购中心实行轮岗制度，每年轮岗一次。专业技术人员所占比例。采购中心初级专业技术人员为75；本科学历占85。廉洁自律情况。采购中心结合实际，制定政府采购中心工作人员廉洁自律规定.政府采购中心工作人员守则.政府采购工作人员行为规范.政府采购中心内部操作程序等规定，对违反有关条款，视情节轻重，依据国家有关规定以及本中心有关规定给予严肃处理。涉嫌犯罪的，将移送司法机关处理。严密的规章制度从根本上杜绝了不良现象的发生，防止了采购中心内部腐败。

　　三.采购业务基础工作业务培训。采购中心将每月的30日下午作为业务学_日，以此加强中心职工业务素质，不断拓宽现有人员知识结构。组织学_了政府采购法.招投标法.采购信息公告管理办法等多项专业知识，我们还加强对中心职工的岗前政治思想素质，使他们熟悉党和国家的各项方针政策，牢固树立对纳税人负责，为采购单位服务，为政府当家理财的思想意识，以较强的法律观念，保持廉洁公正，不偏袒徇私，以维护政府采购人员的良好形象。业务管理信息化。采购中心采购业务全面实现信息化管理，每个工作人员都配备电脑，每笔采购业务都有电脑记录和文字记录。采购档案管理。采购中心配备专人进行采购业务档案管理，每笔采购业务结束后对采购文件资料进行及时收集.整理归档。采购公告.中标公告的发布。采购中心严格按照政府采购法规定，在指定的媒体上及时发布采购公告和中标公告。收费及资金管理。采购中心是非盈利性全额拨款事业单位，完全免费为采购人.供应商提供服务。采管分离后采购中心划转黔江鸿业公司管理，经费由公司负责管理。报表.资料报送。采购中心在每笔采购业务完成后，都将采购资料.结算资料.报表.每月工作通报及时报送采购办及鸿业公司。

　　四.采购业务开展情况采购方式。采购中心严格按照政府采购法规定的采购方式进行采购。每次采购都将采购方案报采购办审批后方进行采购。采购程序。采购中心

　　根据政府采购法及招投标法等法律法规制定了一套严密的内部操作程序，每次采购都邀请监察局.采购办.采购人.监督员.供应商等参监督。采购信息发布。每次公开招标的采购信息都按政府采购法规定的内容在财政部门指定的和公司上发布，信息发布时间严格按照政府采购法规定“自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截至之日止，不少于20日”的规定执行。采购结束后中标信息及时上网，5个工作日后无投诉才发中标通知书。合同签订。采购结束后采购中心督促供应商在接到中标通知书3日内及时与采购人签订合同。合同签订的内容必须与招标内容一致。评委抽取。每次参加开标的评委都在采购中心评委专家库中，开标前30分钟在监察局.采购人.公证人员的监督下随机产生。上报备案材料。每次采购结束后，采购中心由专人将采购全过程资料进行收集，及时报采购办备案。供应商质疑。采购中心严格遵守相关法律法规，“公开.公平.公正”的开展采购活动。到目前还未收到过供应商的质疑。如有供应商进行质疑我们将按照政府采购法在规定时间给予供应商满意的答复。

　　五.服务质量合同履约及验收。每次采购完毕后，采购中心都主动协助采购人对采购标的进行验收，对验收不合格的发出通知，限期整改。对专业性强的产品，由采购中心组织技术专家，采购人成立验收小组，严格按照招标文件要求逐项检查验收并制作备忘录，参与人员分别签署验收意见。采购效率。采购中心在接到采购办的采购委托后，询价采购在3个工作日内完成。公开招标按照法定时间20日左右完成。

　　业和领域的安全专项整治，强化安全生产监督管理，严格安全生产行政执法，促进了全省安全生产形势稳定好转。

　　目标完成如下

　　（一）全省发生各类伤亡事故42738起，死亡6267人，受伤人数31854人，直接经济损失25885.81万元，同比事故起数下降

　　1.07，死亡人数下降

　　8.35，死亡人数占省政府下达的全年控制指标（7030人）的89。重特大事故得到初步遏制，发生重大事故143起，死亡568人，同比分别下降

　　3.37和

　　5.8；发生特大事故4起，死亡119人，同比分别下降

　　66.67和

　　49.14。其中，煤矿发生事故423起，死亡532人，同比事故起数下降28起，死亡人数下降30人，分别下降

　　5.76和

　　5.34。按照国务院安全生产控制指标口径，我省各类控制指标均在国务院安办下达的控制指标范围以内，较好地完成了省政府下达的目标。

　　（二）全年共受理煤矿企业安全生产许可证申请1933家，发证1355家，发证率

　　70.1；受理非煤矿山企业申请2112家，发证1812家，发证率

　　85.8；受理危险化学品生产企业申请675家，办证456家，发证率70；受理烟花爆竹企业申请132家，办证121家，发证率

　　91.6。

　　（三）全年共监察煤矿2234矿次，其中重点煤矿安全监察121矿次，小煤矿2113矿次。监督检查非煤矿山215矿次。

　　（四）按照分级负责的原则组织进行安全培训，其中省级直接培训3886人。

　　（五）特大安全生产事故和所有煤矿事故到期案件均已全部结案，按期结案率100。

　　二.目标自查情况

　　（一）业务目标自查情况

　　1.强化目标管理，落实安全生产责任制

　　一是配合省政府及时召开了全省安全生产工作会，制定了年四川省安全生产工作要点，提出了年全省安全生产工作的总体要求和控制目标，下达了年事故死亡人数考核及控制指标。同时，按照四川省人民政府关于下达年度目标的通知（川府发8号）文件精神，将省政府下达我局的目标任务层层分解，落实到各监察分局和机关各处室。在目标执行过程中，我们加强对控制指标完成情况的监控，定期通报安全生产进展情况，针对存在问题认真研究解决。对超过控制指标进度的地区实行重点监控，重点检查指导，促进工作进展。

　　二是认真落实隐患整治“三级”责任制。以省安委会和省安办名义先后下达了全省道路.危险化学品和煤矿隐患整治计划等省级重大安全隐患99项，要求各市.州和有关部门按照要求，做到责任.经费.时间和措施“四落实”，确保整治任务按期完成。

　　2.突出重点，全力遏制重特大事故。

　　一是深入开展调查研究活动。我局把年作为全省安全生产工作调研年，针对安全生产的重点.难点.热点问题，在全省组织开展了煤矿.危险化学品.非煤矿山尾矿库.炼铁高炉安全生产情况以及矿山应急救援体系建设等5项专题调研活动，掌握了企业分布.主要产品及生产能力.安全投入.安全装备.安全管理.重大安全隐患.事故以及责任追究等方面大量的基础情况，触及了许多制约安全生产的深层次的问题，提出了一些有针对性的工作建议和措施。在此基础上，配合省政府出台了关于采取切实措施遏制重特大安全生产事故的意见，对道路.水上交通.煤矿.非煤矿山.危险化学品.烟花爆竹.消防等行业和领域遏制重特大事故提出了25条过硬措施。

　　二是突出重点，组织多种形式的安全督查。元旦.“五一”.“一”等节假日期间，对全省各地采取措施遏制重特大事故的情况进行了督查。在倒风季风，重点对煤矿.非煤矿山开展以“一通三防”为主要内容的安全督查；高温时节，开展了以预防危险化学品事故为主要内容的安全督查;雨季，开展水上交通安全为重点的汛期安全督查;年终，针对年末岁初全省安全生产特点，在全省范围内开展“百日安全生产活动”，有效遏制重特大事故发生。

　　三是深化安全生产专项整治活动。重点开展了以反“双超”为重点的道路交通专项整治工作；以乡镇船舶整治为主要内容的水上交通安全专项整治工作；以贯彻省委.省政府“四个清查”为主要内容的矿业秩序专项整治；以夏季高温时节危险化学品重大危险源监控为重点的整治活动，严肃查处一批违法违规企业和人员，规范企业生产行为。

　　四是加大隐患排查和整改工作力度。制定了四川省重大安全生产事故隐患监控和管理办法和四川省重大隐患公告办法，以省控重大隐患为重点，加大排查和整改力度。截止年底，省安委会年初下达的99项和12月16日公告的25项重大隐患中，有90项已经全部整改完成，其余跨年度隐患均在整改进度内，隐患按期整改率100。

　　3.加强“双基”建设，进一步完善长效机制。

　　一是把安全生产许可证的发放与安全质量标准化.专项整治.隐患治理和日常安全执法结合起来，按照安全生产法和安全生产许可证条例的规定，严把审核关和质量关，认真实施安全生产许可制度，督促企业增加安全投入，完善安全条件，提高本质安全水平，从源头上预防和制止不符合安全生产条件的企业进入生产领域。

　　二是狠抓安全生产管理.监管.监察人员.特种作业人员等有关人员的安全培训，贯彻落实企业.车间.班组.岗位“四级”制度，进一步夯实企业安全生产基础，提高员工安全生产素质。年，我局直接培训3886人。

　　三是巩固和扩大安全生产“示范乡镇”活动成果，深化“示范乡镇”工作，扩大“示范乡镇”范围。召开全省深化安全生产示范乡镇活动暨中小企业安全生产监管工作现场会，进一步深化安全生产示范乡镇活动，把加强中小企业安全监管融入示范乡镇活动中，为示范乡镇活动注入新的内容。

　　4.以瓦斯集中整治为重点，狠抓煤矿安全

　　一是开展煤矿瓦斯治理督导工作。成立四川省煤矿瓦斯集中整治工作和煤矿瓦斯防治厅际协调领导小组，制定督导办法和督导工作规则。省政府向24对重点煤矿派驻督导组，有关市政府向63对骨干煤矿派驻了督导组，督促煤矿企业开展瓦斯治理工作。组织开展全省重点骨干煤矿专家会诊，并

　　根据会诊情况逐矿制定整改方案，督导企业逐条落实。

　　二是深化煤矿安全集中整治。在3月份对全省重点地区煤矿安全生产情况进行调研的基础上，4月19日，组织召开了全省煤矿安全生产工作现场会，在全省开展以“两整顿一确保”（集中整治煤矿安全，集中治理煤矿瓦斯，确保煤矿安全生产）为核心内容的煤矿安全整顿活动。全国煤矿瓦斯防治工作现场会议后，我们及时召开了瓦斯治理领导小组全体成员会议，传达全国现场会精神，听取全省煤矿瓦斯集中整治工作进展情况汇报，部署了我省全面贯彻淮南会议的具体工作，对瓦斯集中整治工作进行安排和细化。

　　三是加快煤矿远程数字化瓦斯监测监控系统建设步伐。集中力量抓好国有重点煤矿和27个主要产煤县的瓦斯集中监控联网工作，目前国有重点煤矿企业已全部实现集团公司内部联网，10个重点产煤县实现了县级联网，另有18个县可望在今年实实现联网。

　　四是加大整顿关闭工作力度。按照省政府和国家局的统一部署，制定了四川省煤矿整顿关闭工作方案，召开了全省贯彻国务院两个文件精神暨煤矿安全生产工作会，向21个市州分解下达了整顿关闭目标。为推动整顿关闭深入开展，年底我局又组织3个检查组，对9万吨以上煤矿企业进行专项检查。同时，抽调各煤监分局50人，由省局统一培训后实行封闭式异地交叉执法监察，在此基础上提出不符合安全生产基本条件，不予办理煤矿安全生产许可证的建议关闭矿井名单。截止年底，全省共关闭不具备安全生产条件矿井135处，建议关闭矿井96处。

　　五是进一步加大煤矿安全监察力度。抓住矿井倒风季节等重点时段以及煤矿安全生产问题突出.事故多发等重点地区，集中开展重点监察.专项监察和定期监察，加大对违法行为行政处罚力度。年，全省煤矿安全监察机构共监察矿井2234矿次。

　　5.以“安全生产月”活动为载体，加强全民安全

　　紧紧围绕贯彻实施安全生产法.安全生产许可证条例和国务院以及省政府两个决定这条主线开展“安全生产月”活动，采取张贴宣传标语.悬挂宣传标志.散发安全生产手册.播放安全生产电影电视等形式，深入宣传安全生产法律法规.方针政策和安全生产常识。在活动中，以抓好四个结合为突破口，开展形式多样的宣传活动，取得了较好效果。

　　一是宣传月活动与当前安全生产的重点工作相结合。特别是与防范重特大事故.企业事故隐患整改.煤矿瓦斯集中整治.安全培训等工作结合起来。

　　二是宣传月活动与解决当前安全生产工作中存在的突出问题相结合。通过剖析.宣传典型事故案例和抓安全生产正反两方面典型，提高从业人员安全知识，警示.强化企业业主和管理人员安全责任意识，增强各级政府和部门的监管责任意识。

　　三是宣传月活动与虚实结合。组织了安全生产维权天府行.安全生产演讲.征集安全生产歌曲.开展安全咨询日.发放维权宣传单和安全知识读本.参加全国安全生产科技展览.支援基层办公设备等活动。

　　四是宣传月活动与面上的工作相结合。宣传月活动期间，由局领导带队深入企业和基层进行安全生产知识现场宣讲和培训讲课。

　　6.依法严肃查处事故。

　　对全年发生重特大事故按照“四不放过”的原则，严格依法进行了查处，加大了责任追究力度。按照省政府关于安全生产事故述职制度的有关规定，发生重特大事故5个县政府向省政府进行了

篇四：在执行政策过程中故意变形走样自查报告

　　当前行政执行中存在的问题与对策:政策执行走样变形

　　当前行政执法中存在的问题与对策

　　内容摘要：法治的核心内容在于实现对人权的保障。在任何社会形态中，执法机关的权利应当受到法律的严格限制，而这种限制的程度恰恰是一个国家法治水平的标志。执法机关是政府的一个职能部门，依法管理社会治安，行使国家的行政权，同时执法机关又依法侦查刑事案件，行使国家的司法权。执法机关执法权限的大小在某种意义上标志着一个国家法治水平的高低。为了凸显执法机关执法权异化与失约的制度缺陷，笔者在本文中有意剥离了我国执法机关制度的合理因素，而着力于解释与评价现行制度的种种不当，在这一基础上，进行以确权、限权与分权为最终目的的执法机关执法权限整合。

　　关键词：行政执法

　　存在的问题

　　对策

　　一、行政执法的内涵

　　行政执法是各级各类国家行政机关和行政工作人员或受有权的国家行政机关委托执行行政管理任务的人员，在行政管理活动中，针对特定的人和事，依法实施的各种具体行政行为。依法行政是全新的管理理念和管理方式，是党和国家在管理经济社会生活方面所提出的带有方向性、全局性的重大方针和指导原则。行政执法，即行政主体依法对行政相对人采取的具体的直接影响其权利义务，或者对行政相对人权利的行使和义务履行情况进行监督检查的具体行政行为。随着依法治国方略的贯彻实施及依法行政的贯彻执行，行政执法整体状况明显改观：队伍素质和执法水平进一步提高；

　　执法作风进一步转变；

　　执法效率和质量明显提高。行政执法活动扩大了法律法规的宣传和影响，提高了人们对法律的认识，培养了广大人民群众的法律意识，进一步赢得了民心，树立了政府的威信，初步展示了现代公务人员的新的文明形象。但是，尽管如此，行政执法过程中仍然存在着的一些不容忽视的问题。本文旨在分析当前行政执法过程中存在问题的原因，同时提出解决的对策建议，以期对规范行政执法有所裨益。

　　二、行政执法的重要意义

　　在我国，政府工作具有“三大”要素：一是主体要素，即依法行政的主体是行政机关，其组织、编制、职权、活动、原则都是依宪法和法律规定的；

　　二是职能要素，就是政府机关的行政管理工作是由宪法、法律赋予的；

　　三是法律要素，即是政府工作是执行法律的工作。政府工作的基本内容，就是代表国家实现行政管理职能，按照宪法、法律和法规做出直接或间接产生法律效果的行为。可见，行政执法就是政府工作的基本内容，是依法行政的关键和核心。行政执法的法治化和文明化，直接影响和制约着法治国家的实现。行政执法对保护公民权利、防止行政权力异化、建设法治政府和构建社会主义和谐社会有着重要的意义。加强和改进行政执法对于提高政府工作效率和水平关系极大。首先,在整个国家机关序列中,行政机关所占的比重最大,拥有的部门最多,且都承担着行政执法任务。其次,国家行政机关管理的范围涉及社会生活的各个方面,行政执法活动具有多样性、广泛性,以及对社会生活干预的直接性等特点。第三,在整个执法活动中,行政执法处于举足轻重的作用。据有关部门统计,我国有80%以上的法律、法规是由行政机关执行的。第四,随着改革开放的深入,经济建设的发展,政府职能的转变,特别是随着社会主义市场经济体制的建立和发展,依法行政,依法管理,依法办事,用法律手段调节经济和其他领域的活动,已成为当前政府机关活动的主要形式和客观要求。可见,加强和改进行政执法工作,努力提高各级政府领导和广大行政机关人员的法律水平和执法能力,既具有极端的重要性和紧迫性,也是政治体制改革的必然要求。只有这样,才能提高各级政府依法行政、依法管理和依法办事的效能,适应建立社会主义市场经济体制的需要,确保改革开放和经济建设朝着正确的轨道健康发展。

　　三、目前我国行政执法中存在的问题

　　目前，在行政执法中存在着一些问题，影响和制约了执法活动的实行，有的问题甚至直接导致严重的后果，这些都影响了我国现阶段经济建设和民主法治建设。目前行政执法中存在的问题包括以下几个方面。

　　（一）行政执法体制中存在的问题

　　为了顺利实现国家行政执法职能，行政执法机构必须按照一定的层次和结构设置，并按照科学方法和程序依法进行活动。我国行政执法机构的设置，吸收了首长制、委员会制、层级制、机能制的优点，但缺点也不可避免地随之而来，问题颇多。具体表现为以下几个方面：一是行政执法机关设置较混乱。既有政府部门，又有法律、法规授权的单位；

　　既有固定的常设机构，又有临时性的非常设机构；

　　既有行政机关，又有事业单位、企业或政企合一的单位行使执法权的情况。二是行政执法机构不健全。有的法律、法规规定应该设立的机构没有设立，如政府法制机构在政府活动中行使着重要的职权，但在部分县、区政府里却没有机构、编制，致使行政职权无法行使。有的行政执法领域“儿子执老子的法”，让下属机构执法直属上级，缺乏执法本身应有的权威性，执法活动难以开展。三是有些执法领域一直处于政出多门，多头管理，上下错位和职责重叠的困扰之中。如在文化市场管理方面，文化市场只有一个，而管理部门却有很多。文化、广播、新闻出版三个管理部门各自为政；

　　公安、工商等部门又对文化齐抓共管；

　　另外还有一些应政策出现而产生的非常设性机构管理文化市场。由于众多部门管一件事，常常有好处的事争着管，而对于没好处的则互相推诿扯皮，影响了执法效率。

　　（二）行政执法人员的问题

　　行政执法人员是行政规范的最终实施者。执法人员素质的高低，直接关系到行政执法的公平和效率。执法队伍是落实日常管理的力量保证，要高质量的完成行政执法任务，不仅要求行政执法人员有较高的法律素质，而且要有较高的专业素质和政治素质。但事实上，我国目前的行政执法队伍中不少人素质不高，不懂法律，有的行政机关还委托文化程度较低，又未经专业培训的人员上岗执法。有的基层执法部门中无一人受过系统法律知识教育。有些基层的执法人员靠走后门进入执法部门，更谈不上素质问题。《法制日报》发表的一篇文章提到：“辽宁省一些交通稽查部门、运管所等为了完成上级下达任务，减轻自身工作量，聘请一些当地地头蛇代收规费。这些人员素质低下，又无国家正式工作人员带领监督，穿戴各部门的制服和标识，乱拦车乱罚款，吃拿卡要，收钱不开正式票据，还有的甚至收钱不开票。”这样的执法人员如何能做到依法办事。

　　（三）行政执法过程中存在的问题

　　行政执法机关的职能相互交叉，权责划分不明，加之利益驱动等原因，导致有的事没人管，有的事争着管，是当前行政执法中存在的较突出的问题。在行政执法过程中，有些问题仅靠一个部门孤军作战是不行的，需要有关部门协调配合，齐抓共管。但现在的情况是，由于体制、立法等各方面的原因，造成一些执法部门职能相互交叉，权责划分不明，导致执法中“撞车”或扯皮拉筋。

　　（四）行政执法缺乏监督或监督乏力

　　一些地方对行政机关的监督比较薄弱，基本上是“手心”监督“手背”，监督制度虚化的问题也比较明显。主要表现为：一是一些执法部门内部由于形成了追求利益的价值观或不正之风，收费罚款形成攀比之势，部门内部的监督仅剩形式，无实质内容；

　　二是单位内部监督出现“互相礼让”现象，形成“真管不行，不管不行，抹平才行”的情况，三是有的领导干部缺乏政治责任感，对身边或下属工作人员的违纪违规行为不闻不问。

　　四、解决行政执法中问题的对策

　　（一）建立统一、高效的行政执法执行制度

　　建立统一、高效的行政执法执行制度，真正做到用制度保障执行，做到有章可循、有章必循、违章必究。

　　首先，行政执法执行权统一由专门的行政执法执行机关行使。要改变多头执法的状况，组建相对独立、集中统一的行政执法机构。要严格控制行政执法机构膨胀的势头，能不设置的坚决不设，能够合设的务必合设；

　　一个政府部门下设的多个行政执法机构，原则上归并为一个机构。在此基础上，重点在城市管理、交通运输管理、文化市场管理、环境资源管理以及其他适合行政执法的领域，合并组建行政执法机构。经批准成立的行政执法机构，依法具有行政执法资格。

　　建议在国务院设立国家行政执法执行总局，负责国务院及其各部委、直属单位以及跨省间的行政执法执行任务；

　　在地方分别设立行政执法执行局等，负责其所在行政辖区内的行政执法执行任务。行政执法执行机关只接受垂直领导，但要定期向本级行政监察机关汇报工作。对于一些重大行政案件的执行工作，必须及时通知行政监察机关派员监督，事后要及时向监察机关送交执行总结。

　　其次，执法执行程序公开。行政执法执行权力的运作是一个有步骤而周密的过程，一般包括决策、执行、监督和反馈等。对其运作程序必须公开，以保证公民的知情权。

　　（二）执法人员的素质有待提高

　　在转变行政执法人员的法治观念的同时，还要逐步提高执法人员本身的法律素质，这种素质不仅包括具有指导意义的法律理念和法治思想，还包括具有实践意义的法律知识和专业素质，前者的指导意义决定了它在行政执法实践中起着方向性、原则性的思想作用，两者虽缺一不可，却各有侧重，在我国执法的现实环境下，观念上的转变必须首先树立起来，因为具体的法律知识是可以通过勤奋学习而获得的，观念则是建立在对法治根本原则理解的基础上，这种理解的定型和稳固都需要时间，并且观念一旦树立起来，相关的法律专业知识的获取便是水到渠成的事情了。因此，只要在正确的法治理念的支配下认真学习法律知识，执法人员的素质肯定会有明显的提高。

　　（三）规范现行的行政执法程序

　　落实行政执法责任制，程序是关键，没有程序，实体中的价值无法由潜在转化为显在。规范化的行政程序是控制行政权力、提高行政效率的可靠保障。程序是对行政管理经验和规律加以总结、条理的产物。在推进依法行政的过程中，行政管理应该而且完全有可能在行政程序的规范下运作。在修改、制定法律、法规、行政规章和规范性文件时，或在其自身，或通过配套细则，尽可能地规定程序，特别是确定标准和时限，不仅对提高行政效率，而且对促进廉政建设，都是十分重要的。规范行政程序，必须既保障民主、公正，又促进效率。公正和效率是规范行政程序的核心价值，如果行政行为缺乏基本的公正，效率将成为负值，但如果片面追求公正，行政程序过于繁琐，使行政行为缺乏基本的效率，公正也就失去了归依。这里仅就几个讨论比较激烈、在现实比较容易出问题的程序加以探讨。

　　（四）完善行政执法监督对策

　　改善与加强行政执法监督,不断提高执法水平,还要靠加强监督制度建设,完善健全监督体制与机制,强化责任追究,用制度管权、管事、管人,切实做到有权必有责、用权受监督、侵权要赔偿、违法须追究。为此,要做好以下几方面工作：

　　1、改革专门监督的双重领导体制

　　以行政监察机关为例,行政监察机关保持独立,这是世界公认的机构设置准则。惟其如此,才能保证监督的实效性。目前,我国的监察机关实行的是双重领导体制,而且与党委领导下的纪检机关合署办公。实践证明,这种监督方式由于体系不独立、领导不垂直,容易受人情和权力因素的干扰,难以充分发挥其应有的作用。解决这个问题的有效办法是建立自上而下的独立的监督体系,在监察系统内部实行垂直领导体制,并处理好与党委领导下的纪检部门的关系,使其放开手脚、无所顾忌地开展监督工作。

　　2、在人大设立专门的监督机构

　　人民代表大会是国家权力机关,它享有宪法和法律规定的对政府的监督权,国家行政机关由它产生,对它负责,受它监督。然而,由于作为权力机关的人大没有建立专门的机构来具体负责履行行政执法监督职能,使得人大对行政执法的监督作用没有充分发挥。特别是在《监督法》已经发布实施的情况下,监督任务加重与监督机构缺失的矛盾显得尤为突出。为了更好地发挥人民代表大会的监督职能,在人大内部设立专门的监督机构已是迫在眉睫,大势所趋。这个专门机构,无论是监督委员会模式,还是人大监督专员模式,我们都应该抓紧研究,抓紧尝试,从我国国情出发,选择适合的模式,抓紧开展相应的工作。

　　3、改革司法体制,增强司法监督的独立性

　　司法体制现状对行政执法监督效果具有重要影响,它直接关系到司法机关能否独立有效地行使对行政机关的监督权。我国目前的司法体制是建国后长期实践基础上形成的产物,基本适应我国的国情,具有许多的合理性因素。但也不可否认,它也存在许多缺陷和弊端,对司法审查、司法监督产生了一些不利影响。因此,要更好地发挥司法机关在行政执法监督中的作用,有必要对现行的司法体制进行改革,改革的基本方向是增强司法的独立性。具体有以下几方面工作需要做好是正确处理好人大监督与司法机关独立办案的关系。二是改革现行的司法机构设置及其人事、财政管理体制,使其在对人财物的支配使用管理上具有相对独立的权力。三是司法体制改革要坚持正确的价值取向。不仅要符合国情,有中国特色,坚持社会主义,而且要符合民主、法治、宪政发展的一般原则、原理、理念的要求。这才是最重要的,最根本的。

　　（五）完善监督机制，强化行政执法监督

　　责任是法律的生命，也是政府管理的核心。在当前体制转轨和社会转型的重要历史关头，要将政府责任真正落到实处、有效地规范行政执法活动，加强监督首当其冲。针对我国现行行政监督存在的问题和建设责任政府的现实需要，完善监督机制、强化执法监督必须注意以下几个问题：

　　1、注重监督机制的权威性

　　行政监督是“硬碰硬”的问题，要使监督机制真正有效，首先监督必须具有权威，使监督者能够行使监督权、敢于行使监督权、自觉行使监督权。一是监督主体要高位、独立。承担监督责任的机构必须依法具有相对较高的地位和较强的职权，在人、财、物方面具有必要的自主独立性，避免受到不应有的外部影响，特别是来自被监督者的牵制和影响。二是监督要形成网络。在深化改革的过程中，要采取有效措施，整合监督职能和资源，将各种监督力量更加紧密地组织起来，建立科学有效的监督网络体系，以形成监督合力。三是要建立监督责任制度。从制度上明确监督者的监督职责以及不履行监督职责的机构和人员的责任，真正做到“监督者受监督、负责任”，促使监督者自觉行使监督责任。

　　2、大力推进监督的民主化

　　行政监督过程的公开、民主，既是法治建设的内在要求，也是保障监督公正性、有效性的重要基础。为此，必须从制度构建、工作落实两个方面入手，注重充分发挥人民群众、新闻媒体、民主党派、人民团体和各种社会组织的监督作用，增进监督的公开性，保障公众的知情权、参与权，从而达到促进公正监督、提高监督效能的目标。

　　3、抓制度建设，规范执法行为

　　要从根本解决执法随意性和不规范性的弊端，把一切执法活动都纳入规范化的轨道，执法队伍的执法权天然具有模糊性和扩张性，容易从治安维护走向刑事打击，从执法队伍管理走向介入公民私领域。这种刑事侦查行为与执法队伍行政行为边界的模糊，直接影响到执法队伍执法受司法审查的程度和范围。

　　我国对执法职权行使的具体操作步骤的立法权都下放给公安部及地方人民政府，职能部门拥有放任自己权力的天然武器。而在大多数执法法规中，仍有不少内容被内部命令和秘密规定的形式所取代，公民无从得知中公安执法权力的行使是否符合法律，更无从监督与申诉。

　　不仅执法队伍执法权力执行者由于对权力的模糊性认识而便于为自己的违法行为寻找借口，而且可以凭借合理的自由裁量规避责任追究。笔者认为，权力行使的确定与公开是限权、分权的有力保障，唯其如此，执法队伍执法权力失约才有可能在根本上受到程序法律的控制。因此，必须完善执法队伍法规，明确执法队伍刑事侦查行为与行政管理行为的识别标准。

　　4、提高公民法治意识

　　一是要坚持法律面前人人平等。任何政党、组织和个人都必须在宪法、法律的范围内活动,不得有超越宪法、法律的特权。在我们这样一个靠人治来推进法治的国家,执政党和政府负有第一位的责任,应带头树立法治意识,带头遵守宪法和法律,自觉接受法律约束,决不能超越宪法和法律进行活动,做到依法治国、依法执政、依法行政。二是要普及法律知识,增强法治意识。要在继续宣传普及一般法律知识的基础上,下大力气增强全社会的法律意识,加强社会主义法治理念教育,夯实社会主义法治的思想基础,在全社会形成遵守法律、信仰法律、依法办事的良好氛围。

　　五、结论

　　要解决行政执法失范问题，就必须革除一切与社会主义法治国家建设不相适应的旧体制和旧观念，树立与依法行政相适应的新体制和新观念，进一步完善行政执法体系。现阶段必须大力提升执法队伍的整体素质，强化全民法律至上的意识，完善行政执法的监督和制约机制，理顺现行的行政执法体制。惟其如此，才能保证行政执法活动公正、高效、有序地进行。本文还有很多不完善的地方,行政执法中存在的问题归纳概括得还不尽全面,特别是有些新问题把握不准原因的分析中,有时浅尝辄止,不求甚解,论证过程和支持理由显得粗浅简单,缺乏理论高度和深度出的解决对策在开拓创新方面显得不够,等等。这些都是笔者今后需要继续努力研究、继续努力实践的地方。

篇五：在执行政策过程中故意变形走样自查报告

　　中国政策执行中的变形现象及其对策

　　硕士学位论文

　　THESISOFMASTERDEGREE论文题目:中国政策执行中的变形现象及其对策(英文):TheDeformationPhenomenonandSolutionsofPolicyExecutioninChina作

　　者:侯

　　国杰

　　指导教师:吴爱明2005年5月20日1论文题目:(中文)中国政策执行中的变形现象及其对策

　　(外文)TheDeformationPhenomenonandSolutionsofPolicyExecutioninChina所在院、系、所:公共管理学院专

　　专

　　业

　　、名

　　、称:行政管理

　　指专导专教专师姓专名、职专称:吴爱明

　　副教授

　　论文主题词:政策执行;执行变形;对策分析学专习专期专限:2003年9月至2005年7月论文提交时间:2005年5月20日2独

　　创

　　性

　　声

　　明

　　本人郑重声明:所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取

　　得的研究成果。尽我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不

　　包含其他人已经发表或撰写的研究成果,以不包含为获得中国人民大学或其他

　　教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献已在论文中作了明确地说明并表示了谢意。签名:侯

　　国

　　杰

　　日期:2005.5.10关于论文使用授权的说明

　　本人完全了解中国人民大学有关保留、使用学位论文的规定,即:学校有

　　权保留送交论文的复印件,允许论文被查阅和借阅;学校可以公布论文的全部

　　或部分内容,可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。

　　签名:侯国杰

　　导师签名:吴爱明日期:2005.5.103中

　　国

　　人

　　民

　　大

　　学

　　硕

　　士

　　学

　　位

　　论

　　文

　　摘

　　要

　　(中、外文合订)论

　　文题目:中国政策执行中的变形现象

　　及其对策

　　院、系、所:公共管理学院

　　专业:行政管理

　　作者:侯

　　国

　　杰指导教师姓名、职称:吴

　　爱

　　明副教授

　　4摘

　　要

　　本文旨在国内外政策执行相关理论和我国现行政治运行制度的基础上对我

　　国政策执行中的变形现象进行研究。结合中国政策执行实践,具体分析了政策执

　　行变形的含义、表现及其危害,并深刻探讨了导致政策执行变形的原因,在此基

　　础上提出了相应的对策建议,努力防止我国政策执行中的变形,提高政策执行效

　　率和效果。

　　政策执行是政策执行者通过建立组织机构,运用各种政策资源,采取各种执

　　行手段,将政策规划的内容由观念转化为实际效果,从而实现既定政策目标的活

　　动过程。美国学者艾利森说过:“在实现政策目标的过程中,方案确定的功能只

　　占10%,而其余90%取决于有效的执行。”可见,政策执行是政策过程的关键环节,政府政策问题的解决,不仅有赖于完善政策方案,更有赖于有效的政策执行。

　　但是长期以来,不管在西方还是国内,人们普遍把政策研究的重点放在了政

　　策的选择或政策的制定上,认为公共政策一旦制定,只要配以一定的经费和人员,政策自然会执行,目标也自然会达成。政策执行并没有引起人们足够的重视,导

　　致在现实生活中,政策执行的实践总是不尽如人意,人们越来越多地发现政策并

　　没有按照人们所预期的那样被贯彻下去,正如威尔达夫斯基所言“我们这个世界

　　充满了政策建议,但很多政策建议都破产了”,政策在执行的过程中出现了种种

　　变形、扭曲,使政策偏离了既定的目标。特别是我国,政策执行变形现象尤为严

　　重,中央制定的很多政策由于在执行过程中被扭曲、变形甚至消解,从而达不到

　　预期政策目标。

　　政策执行变形指具体的公共政策在实施过程中,由于各种因素的影响和制

　　约,使政策偏离原有政策目标或达不到原有目标的社会现象,它既包括形式上的变形,也包括实质上的变形。在我国现阶段,政策执行变形的表现主要有四种情

　　况:第一,政策架空

　　指政策执行者在政策执行过程中只做表面宣传,而未转化

　　为具体的可操作性措施,或执行起来阳奉阴违、虎头蛇尾、敷衍塞责,使政策流

　　于口头承诺或书面形式,成为一纸空文的现象;第二,政策歪曲

　　指作为政策执行者的下级在执行上级政策时根据自己的利

　　益需求对上级政策原有的精神实质或内容进行任意取舍,肆意歪曲,导致政策变

　　得面目全非,走形变样,严重背离了政策初衷的现象;第三,政策附加

　　指政策执行者在执行过程中为了个人或局部利益给所执行

　　的政策随意附加一些原政策目标所没有的不恰当内容,或者盲目扩大政策执行边

　　界外延,致使政策调控的对象、范围、力度、目标超过政策的原定要求的现象;5第四,政策替换

　　指当作为政策执行者的下级政府所执行的上级政策对自己

　　不利时,下级政府就在政策执行过程中换入表面上与上级政策一致,而事实上完

　　全背离上级政策精神实质的内容,从而导致政策名存实亡,目标落空的现象。

　　政策执行过程中出现的种种变形现象,不仅妨碍了政策目标的实现,而且破

　　坏了政策执行的秩序,损害了党和政府的权威形象。因此研究中国的政策执行变

　　形问题,不仅是必需的,也是迫切的。

　　作者经过文献研究和实际调查,发现导致政策执行变形的因素是复杂多变

　　的。由于篇幅和能力的限制,作者不可能对方方面面的因素都有所涉及,只是对

　　自己认为比较关键的因素进行分析。在本文中,主要涉及了六个方面的原因:一

　　是政策执行过程中中央与地方政府之间的利益冲突与博弈;二是政策执行过程中

　　利益集团的影响;三是执行过程中由于信息沟通渠道不畅导致信息不对称;四是

　　执行机构与人员配置不合理;五是执行监督机制存在缺陷;六是责任追究机制不

　　完善。

　　经过对这些因素的分析,作者对导致我国政策执行变形的原因有了较为完整

　　和系统的理解,并结合中国政治运行制度的现状,提出了规范中央与地方的权力

　　关系,加强社会利益的整合机制,优化执行机构提高执行人员素质,增强政策执

　　行透明度,完善人大监督、新闻媒体监督、群众监督、政协监督以及责任追究制

　　度等措施。这些措施都是在中国现行制度框架内的局部调整和改进,具有很强的可行性。相信经过我们的努力可以有效的抑制政策执行的变形问题,维护党和政

　　府的权威,使公共政策真正成为实现昀广大人民群众根本利益的工具。

　　当然,由于作者水平和能力的限制,所提出的政策建议不可能完全解决我国

　　政策执行过程中的变形现象,理论上的可行性在实施的过程中也不可避免地会遇

　　到许多不确定的因素的影响。作者只是希冀这些措施会在一定程度上抑制执行变

　　形,也希望通过本文引起更多的人们对政策执行变形问题的关注。

　　关键词:政策执行;执行变形;对策建议

　　6中国政策执行变形现象及其对策

　　Abstract

　　Thepurposeofthisarticleistostudythedeformationphenomenoninpolicyexecutionofchinaonthebasisofthedomesticandinternationalpolicyexecutingtheoriesandourcountry"scurrentpoliticaloperationsystem.CombinedwiththepracticeofChina’spolicyexecution,itmakesaspecificanalysisontheimplication,performancesandseriousdangersofthedeformationinpolicies’execution,andhasprobedthecauseswhichledtothedeformationofpolicies’execution,itputsforwardthecorrespondingcountermeasuresandsuggestionstopreventthedeformationofourpolicies’execution

　　andtoimprovetheefficiencyandresultsofthepolicies’execution

　　Policies’executionisacourseinwhichtheexecutorturnstheideaintoactualeffectbysettinguptheorganization,usingvariouskindsofpolicyresourcesandadoptingallkindsofexecutionmeans.Ellison,afamousAmericanscholarhassaid:"Duringtheprocessofachievingthegoalofpolicy,thefunctionofthescheme

　　onlyaccountsfor10%,andother90%dependsoneffectiveexecution.”Itisobviousthattheexecutionofpolicyisthekeycourseintheprocessofpolicy.Thesettlementofthegovernmentpolicyproblemcannotmerelydependontheperfectproposal;italsodependsontheeffectiveexecutionofthepolicyButforalongtime,nomatterinthewestorourcountry,peoplegenerallyputfocusonthechoiceandformulationofthepolicy.Ittakesforgrantedthataslongasequippedwithenoughfundsandpersonnel,thegoalofpolicywillbeachievednaturally.Theexecutionofthepolicydidnotcausepeople’senoughattentionandleadthepracticeofpolicylagbehindexpectationsinlife.Peoplefoundthatmoreandmorepolicieshadnotbeencarriedoutaccordingtowhatpeopleexpected,justassaid“therearefullofpolicies

　　inourworld,butmostofthemhavegonebankrupt”.Ithasappearedalotofdeformations

　　duringtheprocessofexecutingpolicies,whichmakesthepolicydeviatefromitspurposeEspeciallyinourcountry,thedeformationphenomenoninpolicies’executionpolicyis

　　veryserious;alotofpoliciesmadebythecentralauthoritiescannotreachthe1中国政策执行变形现象及其对策

　　anticipatedgoalbecauseofthedeformationinexecutingthemThedeformationofpolicyexecutionmeansthatthepolicycannotreachordeviatefromtheoriginalgoalbecauseofvariouskindsofinfluencesandrestrictionsduringtheprocessofimplementing.Itcontainsformalandsubstantialdeformations.Atthepresentofourcountry,ithasfourkindsofdeformationsinthepolicyexecution:First,policysymbolized.Itisthephenomenonthatthepolicyexecutoronlymakesurfacepropagateinthecourseofcarryingoutpolicy,andhasnotturnedthepolicyintotheconcreteeffectivemeasures,overtlyagreeingbutcovertlyopposing,finestartandpoorfinish,makethepolicybecometheoralpromisingorwrittenform;

　　Second,policydistorted.Itisthephenomenonthatwhilecarryingoutthepolicies,thelowerauthoritiesalwaysdistortthecontentandspiritofthepoliciesofhigherauthoritiesaccordingtohisowninterestsanddemands,whichcausethepolicydeviatefromtheoriginalintention;Third,policyadded.Itisthephenomenonthatinordertoachieveprivateorlocalinterests,thepolicyexecutoraddsomeunseemlycontenttotheoriginalpolicy,orexpandthepolicyextensionblindly,whichmakethepolicyobjects,extensions,targetsexceedtheoriginalrequirement;Fourth,policyreplaced.Itisthephenomenonthatwhenthepolicyexecutorthinkthepolicymadebythehigherauthoritiesisdisadvantageoustohimself,hewillexchangethesamepoliciesofhigherauthoritiesonthesurfacetothepoliciestotallydeviatedfromthecontentoftheoriginalspiritualessence,thuscausethepolicytoceaseandfail

　　Allsortsofdeformationphenomenainexecutingpolicieshasnotmerelyhinderedtherealizationofthepolicygoal,andhasdestroyedtheorderthatthepolicycarriesoutanddamagedtheauthoritativeimagesofthePartyandGovernment.Soitisessentialand2中国政策执行变形现象及其对策

　　urgenttostudytheproblemThroughdocumentsstudyandactualinvestigation,theauthorfindsthatthefactorsleadingtothedeformationiscomplicatedandchangeable.Duetothelimitationsofability,theauthorchoosessomekeyfactorstoanalyzeinsteadofstudyingalltheinvolvedreasonsineveryaspect.Inthisarticle,itreferstosixfactors:First,theinterestsconflictbetweencentralauthoritiesandlocalgovernmentduringtheimplementingprocess;Second,theinfluencesofinterest-groupsintheprocess;Third,theinformationasymmetrybecauseofthebadcommunicativechannel;Fourth,unreasonabledispositionofexecutiveorganizationsandpersonnel;Fifth,the

　　defectsofthesupervisionmechanism;Sixth,theincompleteofresponsibilityrunningmechanismThroughanalysisonthesefactors,theauthorhasgotanintegratedandsystematicunderstandingaboutthecausesofdeformationphenomenon.OnthebasisofcurrentpoliticalsystemofChina,Iputforwardsomesuggestionstoimprovetheefficiencyofpolicyexecution,regulatethepowerrelationshipbetweenthecentralandlocalgovernment,strengthentheconformityofthesocialinterests,optimizeexecutiveorganizations,raiseexecutivestaff"squalitiesandskills,increasethediaphaneityoftheprocess,perfectallkindsofsupervisionsuchastheNationalPeople"sCongresssupervision,newsmediasupervision,CPPCC"ssupervisionandresponsibilityclaimsystem,etc.ThesemeasuresareallpartialreadjustmentandimprovementinChina"scurrentregulationsframe,theyareveryfeasible.Ibelievethatthroughallourefforts,we

　　cansolvethedeformationproblemofexecutingpolicy,safeguardtheauthoritiesofthePartyandGovernment,andmakethepublicpolicyreallybecomeatoolwhichrealizethefundamentalinterestsofthebroadmassesofthepeopleofChinaCertainly,becauseofthelimitationsofauthor"slevelandability,thepolicysuggestionsputforwardcannottotallysolvethedeformationphenomenoninpolicies’

　　executionofourcountry;thefeasibilityintheorywillmeetlotofuncertaininfluencesduringtheprocessofimplementing.Theauthorjusthopesthatthesemeasureswillbring3中国政策执行变形现象及其对策

　　aboutsomepositiveeffectinrepressingthedeformationsofpolicyexecutiontoacertainextentandattractmoreandmorepeople’sattentiontoconcerntheproblemofthedeformationphenomenoninpolicyexecutionKeywords:policyexecution;deformation;solutionsandsuggestions4中国政策执行变形现象及其对策

　　目

　　录

　　第1章

　　引

　　言.1_Toc1057363941.2研究框架3_Toc105736396第2章

　　政策执行与政策执行变形.5_Toc1057363982.1.1政策执行的含义.5_Toc1057364002.2政策执行变形的含义、表现及危害.8_Toc1057364022.2.2政策执行变形的表现9_Toc105736404第3章

　　影响我国政策执行变形的原因探析.14_Toc1057364063.1.1利益的含义.15_Toc1057364083.1.3中央与地方的利益冲突16_Toc1057364103.2.1利益集团的含义18_Toc1057364123.3我国政策执行中的信息沟通渠道不畅.20_Toc1057364143.3.2政策执行信息的非完备性.21_Toc1057364163.4我国政策执行机构配置不合理,执行人员素质不高.22_Toc1057364183.4.2执行机构之间配置不协调、不明确23_Toc1057364205中国政策执行变形现象及其对策

　　3.5我国政策执行监督机制不完善.25_Toc1057364223.5.2人大监督还存在一些问题.26_Toc1057364243.5.4新闻媒体监督面临种种压力27_Toc1057364263.6政策执行责任追究机制不完善.28_Toc1057364283.6.2政策执行主体应负哪些责任不清楚29_Toc105736430第4章

　　防治我国政策变形的对策分析32_Toc1057364324.1.1规范中央与地方的权力关系32_Toc1057364344.2优化执行机构,提高执行人员素质34_Toc1057364364.2.2优化执行机构配置,合理划分权力35_Toc1057364384.3加强对政策执行的监督.38_Toc1057364404.3.2保证专门监督机关的独立地位39_Toc1057364424.3.4落实和完善各项社会监督制度41_Toc105736444结束

　　语.43_Toc105736446后

　　记476中国政策执行变形现象及其对策

　　第1章

　　引

　　言

　　1.1研究背景

　　传统的公共政策研究一般应分为三个阶段:即政策形成和设计、政策执行和政

　　策评价。公共政策执行是政策过程的有机组成部分,是政策过程的关键环节。政

　　府政策问题的解决,不仅有赖于完善的政策方案,更有赖于有效的政策执行。汤

　　姆?彼特斯TomPeters说过,“执行就是一切”,一项好的公共政策如果不予

　　实施则一文不值。但是长期以来,人们政策研究的重点一直集中于政策的选择

　　或政策的制定,人们普遍认为,公共政策一旦制定,只要配以一定的经费和人

　　员,政策自然会执行,目标也自然会达成,政策执行并没有引起人们足够的重

　　视。从20世纪60年代末开始,政策执行的实践令人们大为失望,人们越来越

　　多地发现政策并没有按照人们所预期的那样被贯彻下去,正如威尔达夫斯基所

　　言“我们这个世界充满了政策建议,但很多政策建议都破产了”,政策在执行的过程中出现了种种变形、扭曲,使政策偏离了既定的目标,出现了所谓的“执

　　行危机”。这种现象日益引起了学者们的广泛关注,以1973年美国政策学家普

　　勒斯曼JeffreyL.Presman和威尔达夫斯基(AaronB.Wildavsky)跟踪研究

　　美国联邦政府创造就业机会的政策项目??“奥克兰计划”而写成的报告《执

　　行》一书为标志,在西方掀起了一股声势浩大的“执行运动”

　　。政策科学家们写

　　下了大量论著,从不同途径、不同视角来探讨政策执行过程及政策执行变形的原因,提出了一系列改进政策执行的理论、模型、原则和方法。比较有影响的有如下四种:(1)史密斯的政策执行过程模型;(2)麦克拉夫林的互动理论模

　　式;(3)尤金巴德克的博弈模式;(4)萨巴蒂尔和马泽曼尼安提出的综合模式。

　　国外学者们的这些论著对我国政策执行过程及政策执行变形的研究某有一定参

　　考价值和借鉴作用,但由于研究方法和立场的限制,由于我国的政策决策体制、政策执行体制以及社会制度和西方国家有着很大甚至根本的不同,他们的研究

　　是不可能真正解决我国的政策执行及其变形问题的。因此,要研究和解决中国

　　政策执行中存在的变形问题决不能照抄照搬西方理论,而应该结合中国政治运

　　行制度的现状与特点,切实研究我国政策执行中的变形问题,建立相应的理论

　　并进而提出政策建议。1中国政策执行变形现象及其对策

　　在国内关于政策研究起步较晚,20世纪80年代以来,我国政策科学开始

　　形成和发展,90年代前我国公共政策研究主要是介绍和引进西方理论,90年

　　代后才尝试进行理论的本土化,并开始和中国实践相结合。但目前我国的公共

　　政策研究基本上仍停留在西方70年代前的水平,主要表现在我国政策研究大

　　都只注重于政策制定的研究,把制定正确合理、科学民主的公共政策作为昀大

　　的价值目标,对政策执行特别是政策执行变形并没有给与足够的重视,以至于

　　长期以来,中央国家机关制定的不少方针政策总是不能得到很好的落实。我国

　　改革开放以来特别是近年来,绝大多数政策的制定是正确的,政策实践中出现

　　的各种重大问题愈来愈多地属于政策执行范畴,或者愈来愈密切地与政策执行

　　不力相关,在执行过程中政策被扭曲、变形甚至消解,从而达不到预期政策目

　　标。这种现象也日益引起了众多学者的关注,在他们的一些理论著作当中也或

　　多或少开始涉及到了政策执行变形方面的理论论述。如郭渐强的《政策执行研

　　究》(1999年),赵凯农、李兆光的《公共政策??如何贯彻执行》(2003年),丁煌的《政策执行阻滞机制及其防治对策》(2002年),其中尤以丁煌教授为代

　　表,在《政策执行阻滞机制及其防治对策》一书中,他对我国政策执行中的变

　　形等问题进行了一些有益的探索,对政策执行中的各种障碍因素等也作了详细

　　介绍,并探讨了改进我国政策执行的若干对策,许多观点很有见地,一些论述

　　也相当精彩,对本文的形成有很大的启发和帮助。但是他们往往有过多的篇幅

　　用于论述政策和政策执行的一般性理论和原理,与中国政治制度运行的现状结

　　合的不是特别紧密,所提出的政策建议其实践性和针对性有所欠缺。因此本人

　　希望在这些学者论述的基础上,试图从我国现行政治制度运行机制的基础上,结合实际生活中政策执行变形的现状,探讨在实际执行过程中影响政策变形的因素,并进而通过一些制度的设计解决这些问题,提高政策执行效率和效果。

　　2中国政策执行变形现象及其对策

　　1.2研究框架

　　本文由导言、结束语以及三章内容构成。导言主要介绍问题的研究背景和

　　意义以及相关研究现状。第一章是政策执行与政策执行变形,主要介绍政策执

　　行的含义及其相关理论模式,我国政策执行变形的含义、表现及其危害。第二

　　章是影响我国政策执行变形的因素分析,主要从中央与地方之间的利益冲突、利益集团的影响、执行信息沟通渠道不畅、执行机构配置不合理、执行人员素

　　质不高、执行监督机制和责任追究机制不完善等六个方面加以论述。第三章是

　　防止我国政策变形的对策建议,主要结合上一章节中的原因提出相应的对策建

　　议,包括规范中央和地方权力关系,加强社会利益的整合机制,优化执行机构

　　提高执行人员素质以及加强对政策执行活动的监督。结束语是对全文的归纳和

　　总结,并指出防止政策执行变形的长期性和艰巨性。

　　本文的主要创新。其一,初步构建了完整的政策执行变形的理论体系。本

　　文对政策变形进行了科学的界定,并对我国政策执行变形的表现、危害作了详

　　细说明,而且结合中国现行的政治制度运行现状,从中央与地方之间的利益冲

　　突、利益集团的影响、执行信息沟通渠道不畅、执行机构配置不合理、执行人

　　员素质不高、执行监督机制和责任追究机制不完善等六个方面对导致政策执行

　　变形的原因进行了深刻的剖析,在此基础上提出了规范中央和地方权力关系,加强社会利益的整合机制,优化执行机构提高执行人员素质以及加强对政策执

　　行活动的监督等对策建议。其二,本文综合采用了多种分析方法,从各个不同

　　的侧面对政策执行变形进行了多个视角的剖析,作者并没有仅仅局限于从利益

　　因素或者制度因素等某一具体的方面看问题,而是纵观全局,涉及到了影响政

　　策执行变形的方方面面,相信这一研究方法会为人们研究此类问题提供一种全

　　新的思路。其三,本文摆脱了纯理论分析的泛泛而谈,紧密结合中国政治制度

　　运行现状及政策执行实践展开论述,具有较强的理论价值和实践参考价值,所

　　提出的政策建议具有很强的针对性和可行性。3中国政策执行变形现象及其对策

　　1.3研究方法

　　一是利益分析法。这是马克思主义的基本方法,也是做理论研究的常用方

　　法。论文的分析始终立足于我国社会结构和利益结构的现实,立足于政策执行

　　的不同主体和不同对象之间客观存在的利益差别,立足于政策制定和政策执行

　　的不同层次需求,立足于政策的本质就是对社会利益和资源的调整与分配,从

　　而层层揭示政策变形的本质。二是制度分析法。任何社会问题都可以找到制度

　　上的原因,制度的作用是社会变迁的一种基本力量。分析政策变形的制度缺陷,对处于深度改革中的中国政府与政治有益得多。政策执行过程中之所以出现

　　“变

　　形”问题既有认识上的原因,也有利益上的原因,但都与政策执行制度和机制

　　紧密有关。三是比较分析法。西方国家的公共行政理论已相当发达,特别是政

　　策科学有很强的理论性和实践性,它的很多理论、原理、模型、原则和方法已

　　在西方国家政策执行中广泛采纳,对我们的研究很强的指导和借鉴意义,我们

　　可以应该结合具体情况合理借鉴西方政策执行研究的成果。四是实证分析法。

　　只有理论联系实践,才有可能得出正确的结论,进而解决实践中存在的问题。

　　本文始终立足于中国公共政策执行的实践,深刻剖析实践中政策执行存在的问

　　题及其危害,并结合中国的实际情况提出可行性的政策建议。五是综合分析法。

　　政策科学是一门交叉学科和综合性学科,它涉及到政治学、管理学、经济学、心

　　理学、社会学、决策学、统计学、计量学、信息学等多门学科,研究政策执行

　　问题必须吸收其他学科的研究方法和研究成果。本文正是努力使用多种方法来

　　研究当代中国政策执行变形问题的一种有益尝试和探索。4中国政策执行变

　　形现象及其对策

　　第2章

　　政策执行与政策执行变形

　　2.1政策执行的含义及其理论模式

　　2.1.1政策执行的含义

　　关于政策执行的界定,目前学术界主要从两个不同的角度和侧面加以描述。

　　一个是行动学派,一个是组织理论学派。

　　(1)行动学派

　　行动学派诚如美国著名政策科学家查尔斯?奥?琼斯

　　(CharlesO.Jones)所言“政策执行是将一种政策付诸实施的各项行动,在这

　　些活动中,以解释、组织和应用这三项活动昀为重要。所谓解释就是将政策的内容转化为一般人所能了解和接受的指令;组织是指设立执行机构、拟定执行

　　方法,以期实现政策目标;而应用则指的是由执行机构提供例行性服务和设备,1支付各项经费开支,进而实现既定的政策目标。”

　　行动学派强调政策作为行动

　　指南的指导作用,强调政策执行的关键就是要根据政策采取一系列切实可行的具体行动。

　　(2)组织理论学派

　　政策执行的理论组织学派则强调政策执行组织机构的作

　　用,认为任何政策都必须通过一定的组织机构才能加以实施,离开了一定组

　　织

　　机构的依托,政策执行就犹如空中楼阁,根本无法谈起。例如,C?P?斯诺

　　(C?P?Snow)和L?特里林(L?Trilling)曾经指出“任何一项化观念为行

　　动的作为都涉及某种简化工作,而组织机构正是从事这种简化工作的主体;是

　　它们把问题解剖成具体可以管理的工作项目,再将这些项目分配给专业化的机

　　2构去执行。

　　”

　　这一学派的另一代表人物J?佛瑞斯特也指出:“传统的政策执行

　　规范理论强调执行机构及其人员对政策目标和政策规定的顺应行为,强调依法

　　1Charles.O.Jones,AnintroductiontothestudyofPublicPolicy,//.thScituate,Mas.:DuxburyPress,1977,P1392丁煌:《政策执行阻滞机制及其防治对策》,第24页,人民出版社2002年版

　　5中国政策执行变形现象及其对策

　　行政,而基本上不考虑政策执行机关及其人员的审视检定、自省以及前瞻分析

　　的能力和需求。但政策规划者、政策执行机构和人员的预期分析能力,即在

　　危

　　机事件或事态发生之前预感并相应采取适当步骤和程序加以对付的能力,实际

　　3上是对政策执行成功与否起昀关键作用的因素。”

　　综合众多学者的定义,我们认为所谓政策执行是政策执行者通过建立组织机

　　构,运用各种政策资源,采取各种执行手段,将政策规划的内容由观念转化为

　　实际效果,从而实现既定政策目标的活动过程。政策执行是解决政策问题、实

　　现政策目标的关键性环节,是检验政策正确与否的唯一标准,是后续政策制定

　　的重要依据,也是衡量政策执行者素质和能力的重要指标。美国学者艾利森说

　　过:“在实现政策目标的过程中,方案确定的功能只占10%,而其余90%取决于

　　4有效的执行。”

　　江泽民同志也曾指出:“政策的制定与执行是相互联系的统一

　　过程,制定政策只是事情的一半,更重要的一半在于执行政策,执行的不好,再好

　　的政策也会落空,而且会损害党的声誉”。

　　2.1.2政策执行的理论模式

　　从20世纪70年代开始,以美国为代表的西方国家的政策研究者开始把关

　　注的目光投向了政策执行过程及其效果。美国著名政策学家詹姆斯安德森甚至

　　把政策界定为“一个有目的的活动过程,而这些活动是由一个或一批行为者,5为处理某个问题或有关事务而采取的。”

　　在这一背景下,1973年美国政治学家

　　普勒斯曼和威尔达夫斯基出版了一本名为《政策执行》的著作。本书是根据美

　　国联邦政府的创造就业机会的政策项目??“奥克兰计划”执行的跟踪研究而

　　写成的报告,研究结果表明:奥克兰计划并不是按照政策制定者所设想的那样

　　被执行的,它并没有取得预期的目标。这项研究导致了70、80年代所谓的“执

　　3谢明:《政策分析概论》,第271?272页,中国人民大学出版社2004年版

　　4丁煌:《政策执行》,第38页,北京《中国行政管理》1991年第11期5(美)詹姆斯?安德森:《公共决策》,第4页,北京华夏出版社1990年版6中国政策执行变形现象及其对策

　　行运动”的兴起,政策科学家们提出了种种关于政策执行的理论模式。

　　(一)史密斯的政策执行过程模型

　　美国学者史密斯在其《政策执行过程》

　　一书中提出了政策执行过程模型,认为政策过程建立的模型有四个部分组

　　成:(1)理想化的政策,是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式;(2)目

　　标群体,他们由受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成;(3)执行机构,它通常是政府机构中负责政策执行的单位;(4)环境因素,指政治、经济、文化等环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。“具体地说,政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象,执行机关的结构与人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心,目标群

　　体的组织化制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验,文化、社会经

　　济与政治环境的不同,凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认

　　6定的因素。”

　　(二)麦克拉夫林的互动理论模式

　　麦克拉夫林在其代表作《互相调适的政

　　策实施》一书中认为,政策执行过程是执行组织和受影响者之间就目标手段做

　　出的相互调适的互动过程,政策执行的有效与否取决于二者之间相互调适的程

　　度。这一理论模式主要包括以下几个要点:第一,政策执行者与受影响者之间

　　彼此的需要和观点并不一致,基于双方在政策上的利益,彼此必须放弃或修正

　　其立场,寻求一个双方皆可接受的政策执行方式;第二,政策执行者的目标与

　　手段富有弹性,可因环境因素或受影响者需求、观点既改变而变化;第三,这

　　一相互调适的过程是彼此处于平等地位的双向交流过程,并非传统理论所说的“上令下行”的单向流程;第四,受影响者的利益价值与观点仍将反馈到政策

　　上,以致左右政策执行者的利益、价值与观点。

　　(三)尤金巴德克的博弈模式

　　美国公共政策学者尤金巴德克把政策执行过

　　程视为一种赛局,其间包括下列因素:(1)政策执行人员,即竞赛者;(2)利

　　6陈振明:《政策科学》,第285页,中国人民大学出版社2003年版7中国政策执行变形现象及其对策

　　害关系;(3)策略与技术;(4)竞赛的资源;(5)竞赛规范;(6)公平竞赛的规则;(7)竞赛者之间信息沟通的状况;(8)所得结果的不稳定程度。巴德克

　　认为,政策执行的有效与否,取决于各方参加者的“战略选择”。

　　(四)萨巴蒂尔和马泽曼尼安提出的综合模式

　　他们认为影响政策执行各个

　　阶段的因素,昀主要可分成三大类:(1)政策问题的可办性,主要包括现行具

　　有有效的理论与技术、标的团体行为的多样性、标的团体的人数、标的团体行

　　为需要调适的幅度;(2)政策本身的规制能力,主要包括政策本身含有充足的因果论、明确的政策指令、充分的财政资源、执行机构间与机构内部的层级整

　　合、建构执行机关的决定规则、征募执行的人员、安排外界人士参与的机会;(3)政策本身以外的变数,主要包括经济环境与技术、媒介对问题注意的持续、大

　　众的支持、赞助团体的态度与资源、监督机关的支持、员工的热忱与领导技术。

　　2.2政策执行变形的含义、表现及危害从具有观念形态的政策目标到表现为现实形态的政策目标的实现,中间存

　　在着一条巨大的“鸿沟”,“从政策的起始到昀终执行政策的各个不同阶段之间

　　7的距离使政策过程在一系列级别上出现差错,也给出现差错提供了机会。”

　　不

　　跨过这条鸿沟,再美的政策执行方案也只能是一纸空文。

　　一项科学合理的政策

　　如果得不到有效的贯彻执行,出现政策的变形走样现象,如不能得到完全执行,或者被歪曲后得到执行,或者表面上得到执行,而实际上没有得到执行,甚至背

　　道而驰,这不但不能解决政策问题,反而会导致原有政策问题的恶化。

　　2.2.1政策执行变形的含义

　　(1)变形的概念。

　　“变”变化改变之义,《说文》中解释为“变,更也”,《小

　　尔雅》则这样解释“变,易也”,还可以引申为“变通”的含义,如汉?桓宽《盐

　　7(美)詹姆斯?安德森:《公共决策》,第2页,北京华夏出版社1990年版8中国政策执行变形现象及其对策

　　铁论》中的“善言而不知变,未可谓能说也”,其中“变”就是“变通”的意思。

　　“形”指形体、实体,三国魏?邯郸淳《笑林》中的“可以隐形”、唐?刘禹锡

　　《陋室铭》中的“无案牍之劳形”、宋?范仲淹《岳阳楼记》中的“山岳潜形”

　　都可以做此理解,还可以解释为事物的形式与状态,某物的样子和构造等等。

　　“变

　　形”一词串连起来可以理解为事物的形式与状态的改变,也可以引申为由于各

　　种因素的影响,使事物偏离了原有状态的现象。

　　(2)政策执行变形的含义。政策执行变形是我国政治经济生活中经常出现

　　的现象,也是政策科学研究的重要内容。政策变形有广义、狭义之分。广义的政策变形,是指政策实施过程中出现的政策执行及其结果与政策目标、政策内

　　容不尽相符的社会现象。它包括积极的变形和消极的变形的两个方面,既有

　　对

　　政策的修正、补充而使政策更趋完善,也有对政策的扭曲、偏离而造成政策走

　　样。前者使政策在实施过程中克服原有的不足和弊端,使实施结果超出原政策

　　目标,产生积极的影响;而后者正好相反,它使政策实施的结果不能达到预定

　　的目标,甚至背离这种目标,形成消极的效应。狭义的政策变形,也就是我们

　　一般意义上所说的政策变形主要指后一种情况,即政策本身是科学合理的,没

　　有任何问题的,只是在执行过程中出了问题,是执行机构和人员的配置和素质

　　问题,从而使政策偏离了原来正确的方向和目标。

　　本文所指的政策变形主要是狭义的政策变形,即一般意义上的政策变形,指科学、合理、具体的公共政策在实施过程中,由于各种因素的影响和制约,使政策偏离原有政策目标或达不到原有政策目标的社会行为,它既包括形式上

　　的变形,也包括实质上的变形。

　　2.2.2政策执行变形的表现

　　大量的研究和事实表明,几乎每个国家在实际的政策执行过程当中都不可

　　避免的遇到许多的障碍,甚至节外生

篇六：在执行政策过程中故意变形走样自查报告

　　我国公共政策执行过程中存在的问题

　　及其成因的分析

　　HHY

　　政策执行是政策方案被采纳之后，把政策所规定的内容转变为现实的过程。在整个公共政策的生命周期之中，政策执行是一个关键的环节，它决定了公共政策产生的直接而又实际的效果.纵观我国目前公共政策执行状况,发现在政策执行过程中仍然存在“上有政策，下有对策”的不良现象，从而使得政策在执行中产生偏差和变形.其主要表现如下：

　　一是“你有政策，我有对策”替换性执行。即当需要执行的政策与负责执行的机关、部门存在利益冲突时，执行机关就有可能制定与上级机关公共政策表面相一致，实际上相违背的执行措施,妨碍公共政策的全面实施.“有利的就执行，不利的就变形”，严重影响了党和国家的形象,极大损害了我国社会主义政策的权威性、严肃性以及国家和人民利益。

　　二是“断章取义,为我所用"选择性执行.一些地方政府、单位对上级政策指令或命令进行过滤,选择对自身“有利”的规定执行。合自己“利”的就执行,不合自己“利"的就不执行，在执行中“见了黄灯赶快走,见了红灯绕道走”。一些单位置国家的利益于不顾，站在小团体利益的立场上钻政策的空子,“断章取义，为我所用”,极大程度妨碍了上级部门目标的实施。

　　三是搞“土政策”附加性执行。在公共政策的执行中，执行部门为了本地利益往往采取一些土政策,或附加一些原目标所没有的内容，致使政策不能准确执行到位而出现政策失真.特别是一些地方，打着贯彻上级政策要结合本地实际的旗号，另立一套规定，自行其是，谋取私利，严重阻碍了政策执行的力度和效果。

　　四是“阳奉阴违”象征性执行。有些单位在政策执行过程中，只做表面文章，没有具体措施,对国家的公共政策阳奉阴违,拒不执行或象征性的执行，直接使政策被搁置，使政策成了一纸空文.

　　五是“虎头蛇尾"敷衍性执行。实施政策要坚决贯彻、善始善终，但在现实中，有些部门、有些地区对上级政策虎头蛇尾、前松后紧,敷衍塞责、延宕推拖，消极执行，致使一些政策在执行中难以达到预期效果，甚至有时会出现负面效应，给国家和人民的利益造成重大损失。

　　六是“相互争权"矛盾性执行。在现实工作中，由于部门之间职责划分不清晰,有时有一些政策在执行过程中会因部门之间的权与利的争夺,部门间的红头文件或执行文书相互打架,政出多门,而使政策在执行过程中出现自相矛盾的现象，“婆说婆有理，公说公有理”。一项公共政策由几个部门共同执行时，有时还会出现两样结果，使政策对象难以适从，不知听从那一个部门的执行意见或决定。

　　综合分析政策执行过程中存在的问题,我个人认为，其形成的原因是多方面的，既有主观原因,又有客观原因；既有外界因素，又有政策本身问题。择其要者,主要表现在如下几点：

　　一是利益驱使。政策从一定意义上说是对利益进行分配和调整，或者说是对人的行为的指导和约束.政策实施的结果总要造成一些人受益以及另一些人受损。从政策执行的现实情况看，主要反映出三大利益矛盾冲突:即中央与地方利益间的矛盾,部门与部门利益间的矛盾，个人与整体利益间的矛盾。在政策执行过程中，一些单位和个人在执行政策时往往从地方利益、本部门利益、个人利益出发考虑问题;在利益的博弈中,以追求地方利益、本部门利益、个人利益更大的份额为目标，以损害国家利益、其他部门利益、集体利益为代价，变相、拒绝、消极执行政策，普遍出现“上有政策，下有对策”的现象。一些地方不惜牺牲国家利益，在政策执行过程中大搞地方保护主义，本位主义，实施土政策，实行经济利益封锁；一些部门对政策产生抵抗性反映，上面有漏洞，下面不补；上面有错误,下面加以扩大；上面政策对头，下面顶着不办,政策成了一纸空文.一些执行主体有时也为了个人一点私利，故意曲解政策,不积极执行政策，使政策执行变了形、走了样。如一些地方在我国构建社会主义市场经济的过程中，为了保护本地利益封锁资源和市场,不准原料外运,不准外地商品进入，到处封关设卡，争夺资源的大战此起彼伏，如出现了“羊毛

　　大战”、“棉花大战”、“烟叶大战”等，狼烟四起，扰乱了市场秩序,也阻碍了相关公共政策的有序有效执行。

　　二是行为失范。目前我国正处于新旧体制转型阶段，新体制尚在建立过程中，出现行为规范体制上的“真空",公共政策执行机制和保障机制不健全，容易出现执行偏差、变形现象。一些政策执行部门因受传统行为规范的影响，党政合一，仍然使用计划经济时代那种政策执行方式，缺乏现代政策管理理念和方法，使得许多好政策得不到很好实施，往往出现一种政策执行行为失范的现象.如湖南嘉禾事件中其政府执行理念—-谁影响嘉禾一阵子，我就影响他一辈子——就是其中典型的反映。

　　三是素质不高。政策执行是由人来执行的。执行者的素质高低也从一定程度上直接影响到政策执行效果.从现实政策执行过程来看，一些地方、一些单位执行人员的素质参差不齐,一些人甚至缺乏必备科学文化知识，必然使政策执行产生不利影响。特别是个别执行人员素质也确实不敢恭维。一是文化水平较低。二是业务技能较弱。三是职业道德较差。不仅直接影响到政策执行效果，也损害了党和政府在人民群众心目中的形象。

　　四是政策缺陷。首先是有些政策缺乏科学性，不完整，不配套。在政策制定过程中，新老政策之间,宏观和微观政策之间，政治、经济和社会各领域和各部门的政策之间，以及一个大政策和它具体实施细则之间，往往没有很好的衔接和配套,没有形成科学合理的政策体系，这一方面给政策执行带来难度，另一方面

　　也给执行者寻找对策、钻空子造成可乘之机。其次是政出多门.我国目前机构繁多,部门林立，职责不明,多头决策，缺乏有效的沟通协调，常常是政出多门，甚至相互矛盾.面对众多甚至相互冲突矛盾的政策，政策执行者不得不采取“优先法”:顶头上司的优先,其他领导的靠后；经济监督、杠杆部门优先,其它部门乃至党政机关靠后；领导个人交办的优先，集体名义布置的靠后。这样一来，其政策执行必然大打折扣.其三是政策多变。往往是今天制定了一个政策，时隔不久，情况发生了变化，又忽忙出台一个新政策，头痛医头，脚痛医脚。政策朝令夕改，法无常规,缺乏稳定性和连续性，这样就无法建立政策的权威性和可信度，也很难使人遵从,因而造成“上有政策,下有对策”就不足为奇了.

　　五是监控不力.我国目前虽然建立了比较健全的行政监察体系，对国家行政管理机关及其工作人员的活动进行有效的监控,但在政策的执行过程中，从上至下依然缺乏强有力的监控机构，专门负责检查监督各种政策的贯彻落实情况。往往是一遇到需要解决的问题，就下发一个文件，做出一些规定,而较少关心这些政策的执行情况和还有哪些需要进一步完善之处。即使是组织检查，相当一部分也是搞形式主义，听听汇报，看看材料，吃好玩好，一切都好，实际上什么也没有检查到。由于法律、法规或政策的落实缺乏监督保障体系，执不执行都是一个样,时间一久，令不行、禁不止，“上有政策、下有对策"之风自然盛行。

　　政策执行在政策管理中具有举足轻重的地位,直接关系到我党的执政地位和执政水平。在当前形势下，如何才能改善和消除政策执行中存在的一些问题呢?根据上述分析，我认为应从以下几个方面下功夫：

　　一是实现公共政策执行的公开化，应打破传统的公共政策神秘感，提高公共执行活动的透明度，让群众和新闻媒体对执行的领导、协调和控制环节有所了解,接受群众和舆论的监督，提高社会对执行的认识和配合程度。这既有利于公共政策执行目标的实现，又能促使公共政策的民主化进程。另一方面要加强政策制定机关和执行机关的沟通，让执行人员政策执行过程中人力、物力、财力的配置，执行目标实现的时间要求以及执行的步骤和方法，克服执行过程的盲目性。

　　二是整顿执行机关，提高执行人员素质.政策执行是由执行机关来具体行使的，执行机关的特性直接决定着政策执行的成效问题。很难想象一个无战斗力、无效率的官僚主义的机关组织能够获取政策执行的成功.执行机关必须做到首先职责分明，即明确规定每一个执行机关的权力大小和职权范围,其次，领导集中，指挥统一，目标、行动和指令要一致；第三，制度健全，运行机制要有序。一方面，要不断提高执行人员素质.由于执行机构的核心要素是执行人员对政策理解的程度的意向、态度和行为与执行效果有直接的关系。因此，要重视执行人员的选择和配备。执

　　行人员不仅要具有良好的政治素质，还应具备一定的文化和专业知识，合理配置不同专业的执行人员，最大限度地发挥其长.

　　三是增强理性与法律权威。在政策执行过程中,所存在的“上有政策、下有对策”这种有法不依现象,与政策执行人员缺乏法律和政策权威意识有直接的关系。树立法律和政策的权威是整治的正确选择，为此,在政策执行领域,必须做到:第一，执行机关和人员必须在法律和政策的范围内行事；第二，政策执行者不得享有不受法律和政策调节和制约的特权,任何人都不能违背政策和法律的规定；第三，一切违背法律政策的行为，都是违法行为，都要承担法律的责任.

　　四是加强政策执行的协调。一项公共政策的执行及其目标的实现,需要诸多机关、部门和人员之间的相互配合,密切合作,从科学管理的角度来看，政策执行的协调要注意如下方面:第一，政策本身自当明确，不可含糊不清；第二，执行计划为执行之纲本，凡事预则立，不预则废，依计划而分工,避免发生事权的冲突；第三，建立统一有效的领导,才能集中各方面执行政策的力量，共同实现政策目标；第四，健全监督。

　　五是要重视反馈控制。控制是执行机关和执行人员根据执行过程反馈回来的信息和原设一定的标准对偏差行为进行矫正.政策控制的需要来源于政策与执行的偏差.任何政策都是面向未来的,由于客观环境的变化和各种随机因素的存在，即使在政策方案完全正确的情况下，实际效果与政策目标之间也存在着一定的差距，因此，需要不断的进行反馈和控制。特别在市场经济条件下,在我们这样一个大国中，由于地区发展不平衡，政策执行的效果也不一致，更要加强反馈控制，及时调整矫正。

篇七：在执行政策过程中故意变形走样自查报告

　　制度执行自查自纠报告（完整版）

　　制度执行自查自纠报告

　　农业发展银行员工制度执行心得体会

　　一、自查自纠情况

　　在学习制度过程中，我能够抓好各项规章制度的主旨，提高自己的业务素质和职业道德水平，树立正确的世界观、价值观。但是学习时还存在几个问题：

　　1.细节学习不到位

　　在学习各种有关具体业务操作的手册时，往往会忽视不常遇到的问题，学习也只是简单了解，没有进行具体分析，如分析问题会存在的原因，分析问题只是偶尔出现的缘由，分析导致问题出现的因素等。对自身的教育不够深入，要求不够严格，对各项规章制度只善于一般要求、一般学习，不善于做深入细致的研究。

　　重业务、轻学习

　　由于平时忙于业务，冲减了学习的时间，使工作与学习的规划不够协调。我常常认为学习是为了更好的工作，只要工作做到一丝不苟、无差错，学习就可以适当放松。但是，在学习各种制度后，我了解到制度规范了工作的具体目的、性质、内容。只有认真学习后，才能明确我们为什么进行某项工作，为什么用这种方法而不是另一种方法。

　　3.思想建设有所懈怠

　　作为行领导，在日常工作中潜意识里对内部控制的要求没有进步性，对内部控制的实施没有创新性。在制度建设方面存在重制度建设

　　轻落实的现象，制度方案实施后，对实施结果未能及时跟踪、反馈。对于需经过多环节的工作，没有进行良好的监督，使工作结果出现偏差。

　　三、整改落实情况

　　在对自身学习、思想方面进行自查后，认识到在工作中还存在很多不足，同时对于不足也进行了积极的整改。

　　1.通过再一次集中学习各项制度，我在之前经常忽略的问题上进行了详细的学习，对于只是偶尔出现的问题做了详尽的分析，认识到引发问题的偶然因素，在工作中在遇到有关此类因素时给予充分的认识，使偶尔会出现的问题不在出现，使工作进行的更加完美，更加顺利。

　　调节工作与学习的时间，使工作、学习两不误。在日常工作时，通过多学习制度来规范工作流程、工作方法。在工作时间紧张的情况下，我会利用下班闲余时间学习规章制度及操作规范，每天坚持学习2个小时，来弥补工作与学习不匹配引起的不协调。

　　3.学习有关行务发展的文件。对于工作所必需的内部控制，我进行了细致的学习。学习后，我明确的认识到内控是一个行业务发展的基础。工作中只有首先做好内控，才能提及接下来的工作和进一步的发展。通过学习执行制度，对一份工作的每一个环节执行人明确责任，做到一人一责，通过明确每人的职责，确定每一环节所需进行的工作，确保制度执行的彻底，不出现推诿、无视工作的现象。通过职责的明确，也能够进行有效的监督。

　　四、对制度执行年活动的意见或建议

　　制度执行年，是我行着重突出执行的活动。制度执行与否，和制度执行力度的大小，应充分结合实际工作进行考虑，仅仅依赖考试的形式检验执行在某些方面就像“纸上谈兵”。学习“执行制度”，是为了实现具体制度的确切执行，而非仅仅使员工了解到应怎样执行。执行是一个动词，是鼓励我们积极做工作的指挥棒，我们要以学习为准绳，执行为手段，在完成一项工作时能够保证保质保量。虽然制度执行年活动已历经了几个月的时间，但是相对于我们繁杂的工作，我们聚焦在学习制度上的精力还很少，我们应学会在工作中寻求学习，用学习促工作质量的进一步提升。

　　在制度学习中发现的不足，我们积极整改的过程也是一种执行。如把自查中发现的问题对照相关的制度和操作规程或加强或改善，并在今后的工作中尽快克服和纠正，这就是一种执行。我们要积极执行，将执行纳入到工作的方方面面，在工作中善于发现自身不足并不断弥

　　补不足，才能实现自身全面发展，才能促进全行综合发展。

　　制度执行自查自纠报告

　　附送：

　　制度自查报告

　　第一篇：

　　十项制度自查报告

　　xx单位“十项制度”落实情况自查报告

　　按照中央、市委有关领导班子建设的规定要求，及区委《关于加强处级领导班子建设的十项制度》精神，适应当前信访工作新形势、新任务的需要，xx着眼于提高执政能力和领导水平建设，充分发挥领导班子的核心作用，认真贯彻执行十项制度，现将自查有关情况汇报如下：

　　一、今年以来受理群众来信来访情况

　　今年以来，xx共受理群众来信来访1131件次，其中来信165件次，集体访58批705人次，未发生进京非正常访，有效维护了社会的和谐稳定。

　　二、采取的主要措施及成效

　　（一）注重理论武装，切实提高领导班子思想理论水平按照区委的部署要求，xx高度重视领导干部理论学习，不断创新学习内容，注重学习质量，将理论武装的“软任务”变成“硬指标”。

　　一是坚持开展理想信念教育。坚持把理想信念教育贯穿于班子思想政治建设的始终，教育全体党员干部，不断提高政治敏锐性和鉴别力，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，坚持“立党为公、执政为民”的工作宗旨，认真做好信访稳定工作，维护社会和谐稳定。

　　二是坚持领导班子学习制度。健全完善并长期坚持领导1班子学习制度，年初制定了学习计划，上半年以来组织开展了五次领导班子集中学习。把深入学习贯彻中国特色社会主义理论体系特别是学习贯彻科学发展观作为学习的中心内容，把解放思想、提升信访工作能力和水平作为学习的目标要求，把解决重点疑难信访问题作

　　为学习的立足点和着眼点，先后学习了《信访条例》、《xx市信访工作若干规定》、《村民委员会组织法》、《公务员法》、《土地承包

　　法》等与信访工作联系紧密的政策法规，不断提升领导班子的理论水平和领导能力。通过学习，班子成员的理论水平、大局意识、决策能力和组织协调能力有了新的提高。

　　三是深入开展调查研究。不断强化领导班子成员对理论学习和调查研究的重要性的认识。坚持落实主要责任制，不仅抓紧个人自学，而且对班子成员的学习积极组织引导，对班子成员的学习情况按期检查讲评，对学习中存在的问题及时纠正，使学习制度真正落到实处。在学习中注重改进学习方法，采取集中组织学习、个人自学、集体讨论、撰写调研报告等形式，引导督促班子成员抓好学习。领导班子成员积极深入各镇街，对农村承包合同情况进行了专题调研，不拘形式的听取基层和群众的意见和建议，并形成了有价值的调研报告，为区领导决策提供了依据。

　　（二）注重贯彻民主集中制原则，促进领导班子发挥整体功能

　　我们把严格党内制度、坚持党性原则作为增强班子团结的重要保证，进一步健全和完善党内政治生活制度，贯彻民主集中制原则，不断增强党内生活的思想性、政治性和原则性，增强了xx领导班子的凝聚力和战斗力。

　　一是完善领导班子议事和决策机制。严格按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的要求，对重大决策、重要干部任免、重要项目安排和大额资金使用等事项，坚持集体研究决定。领导班子成员既按照组织分工认真履行职责，又积极主动地参与集体领导，充分发挥了xx领导班子的整体效能。

　　二是巩固民主生活会制度。xx领导班子坚持每年至少召开两次民主生活会制度。会前充分准备，确定民主生活会议题，主要领导与班

　　子成员逐个谈心、交换意见，不搞形式，不走过场。班子成员结合分管工作和思想实际，认真查找问题，诚恳地开展批评与自我批评，坚持说实情、讲真话，主要领导对班子成员的发言要逐个讲评。会后，针对查找出的问题和不足，认真制订整改措施，完善工作制度。通过

　　开好民主生活会，较好地达到了沟通思想、增进团结、改进工作的目的。

　　（三）注重工作制度落实，促进领导班子作风转变把改进工作作风，狠抓工作落实作为加强领导班子自身建设的突破口，关注群众呼声，倾听群众诉求，有针对性地

　　协调解决信访工作中的实际问题，做到为民、务实、清廉。

　　一是坚持请示报告制度。工作中，对一些规模较大的集体上访事件、突发信访问题、需区领导参加或批示的重要活动、重点工作及其他需要报告的事项等，认真坚持请示报告制度，加强领导。

　　二是坚持密切党群干群关系。工作中，认真发挥信访部门的桥梁和纽带作用，热情接待群众来访，认真倾听群众诉求，及时反映社情民意，帮助群众解决实际困难，密切的党和群众的关系。同时，xx主要领导及班子成员经常深入基层、深入群众，与群众面对面交流，调查了解信访事项成因，协调解决重点信访问题，变群众上访为领导干部下访，努力把矛盾和纠纷消化在萌芽状态、解决在基层。

　　三是健全和落实谈心谈话制度。建立了班子内部谈心制度，主要领导每年至少与班子成员谈心两次，班子成员经常性相互谈心，与所分管部门的同志每半年至少谈话一次，发现问题随时谈，切实把深入细致的思想政治工作贯穿到日常的干部教育管理中。特别是在遵守党

　　纪法规、廉洁自律和思想作风、干部职务变动等方面，都指定专人及时谈话，加以提醒，把问题解决在萌芽状态。

　　四是完善和加强对领导干部的监督制度。进一步完善和落实领导干部廉洁从政若干准则、重大事项报告制度、重大事项决策、领导干部廉洁自律、领导干部收入申报等各项规

　　定，加强对班子成员的管理监督，促进领导干部严格自律，依法履职。加强领导班子内部监督,主要领导认真履行“班长”职责,带头贯彻执行民主集中制,带头加强自我管理,自觉接受班子其他成员的监督；班子成员严于律己,互相监督，坚持讲党性、重品行、作表率，自觉接受监督。班子成员能够认真履行好从严管理队伍的职责，加强对科室人员的教育、管理和监督，坚持讲党性,不怕得罪人,勇于批评和制止不

　　良倾向，今年以来我单位未发生任何违法违纪问题。

　　第二篇：

　　内控制度落实自查报告

　　关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等

　　内控制度落实情况的自查报告

　　为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【201X】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：

　　一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。

　　我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、1强制休假等内控制度自查工作落到实处。

　　二、自查情况

　　（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。

　　（二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。

　　（三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数

　　三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。

　　农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且

　　坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。

　　第三篇：

　　制度落实年自查报告

　　信用社制度落实年自查报告

　　通过开展制度落实教育活动学习，使我深刻的认识到，制度落实是信用社的改革和发展离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进制度落实，必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次合规文化教育活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。

　　根据联社的要求，在第一阶段学习培训的基础上，对照实施方案

　　规定的总体要求和本社实施方案，认真搞好个人行为自查，作为一名信用社员工，现将自查情况总结如下：

　　一、学习方面。我能够抓好各项规章制度和操作规程的学习教育活动，提高自己的思想业务素质和职业道德水平，树立正确的世界观、价值观和权力观。能自觉加强员工的思想教育和警示教育，针对信用社发生的案件，认真组织开展“学、查、改”活动，以典型案件为反面教材，让全社职工充分认识到案件的严重危害性，举一反三，查找不足，切实采取措施加以整改，提高拒腐防变能力。存在的主要问题是学习不够。一是自学意识不够强，没有“钉子”精神，不善于紧抓学习，自我素质提高不快；二是1组织集体学习不够深入，作为单位的一名员工，有时在单位组织的学习只在学习文件、通报案例，对一些案例案件缺乏深入分析，使学习内容与学习效果未能较好融合；三是重业务、轻学习。平时只顾忙于业务，片面强调稽核工作,冲淡了内控、安全的学习内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。

　　二、思想方面。平时能够端正经营指导思想，树立科学的发

　　展观，正确处理好改革与发展、竞争与规范、金融创新与防范风险的关系，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。能够通过强化内部管理约束机制，提高主任办公会决策的科学性和透明度，合理安排任务指标，把案件防范纳入年度网点负责人经营目标责任制考核体系，与其他工作一起安排部署，统一考核奖惩，切实做好案件防范工作。但在稳健经营和案件防范上

　　还存在一些不足之处，如紧迫感不强，内控优先和审慎经营的理念不够等，认真分析原因主要有三个：

　　一是总觉得没那么多时间

　　和精力去逐个谈心，耐心地做职工的思想工作；二是认为我们联社的工作条件好，工资高、福利好，没那么多思想问题。三是对自己的教育不够深入，要求不够严格，存在重制度建设轻落实的现象。对各项规章制度和操作规程只善于一般要求、一般学习，不善于做深入细致的思想政治工作，批评教育又未能及时跟踪、反馈，掌握整改情

　　况等。乏

　　三、规章制度方面。能够按照联社要求“五个必须”、“八个

　　亲自”开展内控、安全等方面的检查和指导，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，把各项制度执行到位。但同样存在许多不足，主要有：一是理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面，所以在执行上级指示，贯彻各项金融政策时会出现偏差、走样现象。二是因为事务繁忙，时间安排不够合理，检查指导工作力度和深度不够，使一些各项规章制度和操作规程得不到彻底落实，违规违章行为时有发生，尤其是在分社，内控制度、安全保卫方面存在不少问题。三是对基层职工的监督和教育不够，如对有些职工在考核中已经发现的缺点，未能及时中肯地指出或进行严肃地批评教育，容易使小缺点变成大错误。四是对分社职工了解不够，平时与分社负责人接触的多，与一般员工接触较少，对员工是否经商办企业、从事第二职业、赌博、买卖六合彩、不正常交友等问题的了解还不够深入。五是电脑知识相对缺

　　乏，对综合业务系统的相关规章制度和操作规程、计算机运行安全等方面组织检查、指导的能力有限，存在薄弱环节。

　　四、工作作风方面。善于听取不同意见，能自觉修正自己的地位观和利益观，时刻把自己置身于群众监督之下，廉洁自律。但工作作风有时不够扎实，缺乏主动性和创造性。

　　总之，通过开展合规文化教育活动学习对照，才发现自己还存在很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到：

　　一是要与信用社同仁一道，深入学习有关的规章制度和操作规程，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强稳健经营和案件防范的意识。

　　二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，克服片面的思想倾向，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范经营两手抓。

　　三是要以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，要定期开展金融法律法规、内控制度和安全保卫制度的学习，严格按照联

　　社序时性检查实施方案，组织好内控制度、财务帐务、综合业务、预警指标和安全保卫等方面的序时性工作。四是要转变工作作风，严格按照信用社会计职责开展内控、安全等方面的检查、指导，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，加大工作力度，积极采取措施加以防范与整改，有效遏制案件的发生。

　　五是要以这次开展制度落实教育活动学习为契机，坚持标本兼治、重在治本的原则，建立风险防范的长效机制。加强制度建设，强

　　化监督检查，有效遏制案件高发的势头，力求将各种案件和事故隐患消灭在萌芽状态，确保安全、合规、稳健发展。

　　第四篇：

　　制度落实年自查报告

　　为大力提升员工制度执行力，深入推进合规文化建设，有效管理风险，减少损失，确保信用社持续快速健康发展，按照联社

篇八：在执行政策过程中故意变形走样自查报告

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　　执行政策搞变通,打"擦边球"整改措施

　　篇一：个人整改方案

　　个人整改方案

　　县民政局党组书记、局长***按照中央、省、市、县党的群众路线教育活动安排，通过学习、调查、查摆，对照剖析材料，结合党组织的评议意见，认真学习理论，深刻剖析根源，确保自我净化、自我完善、自我革新、自我提高的目的，制定如下整改方案。

　　一、指导思想和工作要求

　　全面贯彻落实党的十八届三中全会精神，按照“照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的总要求，以为民务实清廉为主体，紧密联系思想、作风和工作实际，逐一制定整改措施，明确期限，通过有效解决问题，增强践行党的群众路线能力，为全局党员干部当好标杆，作出表率。

　　二、整改的问题

　　经认真梳理和排查，共查摆出遵守党的政治纪律、贯彻落实中央八项规定和省委九项规定以及四风方面存在的问题22条。

　　（一）遵守党的政治纪律方面存在(:执行政策搞变通,打"擦边球"整改措施)的问题

　　1、理想信念和政治信仰有所松懈。对照党章和党的要求，有时没有严格按照党员的标准要求自己，对党的宗旨、理想信

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　　念坚持有所放松。对与错的界线有时比较模糊，对社会上流传的党和国家的负面谣言没有及时地加以制止和反对。

　　2、在执行政策过程中有打擦边球现象。为了部门利益和缓解乡镇资金压力，不严格落实政策规定，在工作实践中变样走形，有搞变通打擦边球现象。如20XX-20XX年冬春救助资金拨付没有按省厅要求使用。

　　3、对党和国家政策认同理解不够深刻。容易犯实用主义和庸俗化错误，总是站在自己的角度去理解和和解读，有利有用的就积极去落实，有难度或自认为没有意义的则大搞应付了事。如要求建村级退伍军人之家。

　　4、解决“服务群众最后一公里”问题上重视不够。随着惠民政策越来越多，民政部门承担的工作任务也越来越重。在实际工作中，由于工作人员少，责任追究欠落实，致使一些惠民政策没有落到实处。如城乡低保存在关系保、人情保、干部保等。

　　5、维护班团结上过分注重“一团和气”。在工作中过于注重营造和谐氛围，有时搞平衡、讲感情，对事不对人，缺乏动真碰硬的决心和勇气。有时与班子成员勾通交流不够，决策的科学性、准确性不强，想问题、办事情还不能完全一致，影响整体合力发挥。

　　6、履行“一岗双责”方面存在不足。抓党风廉政建设上主

　　动性不强，思想认识上有偏差，存在“护短”和吃力不讨好思想。工作中应付作为的多，主动作为的少。如开展民政资金监管。

　　（二）贯彻中央八项规定和省委九项规定方面存在的问题

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　　7、深入乡镇、调查研究不深。深入乡镇来去匆匆，走马观花，没有把调研工作做细做实。

　　8、改文风会风、纠作风不够。对上级出台的文件虽然也做出安排，但不发文就觉得这次工作没有落实到位，导致以文件落实文件、会议落实会议现象仍然存在。在工作中缺乏实事求是、雷厉风行的工作作风。

　　9、自律意识不够。在勤俭节经、抵制享乐主义、奢靡之风方面做得还是不够。朋友、同学来家做客，在酒店摆上一桌，觉得这是无可厚非的；下乡镇检查工作，乡镇出面接待，觉得这是面子；逢年过节，下级捎来的土特产，也没有拒绝。

　　10、工作督促检查不严。对工作督查时，只停留在听汇报、看样点，流于形式。在工作中没有严格按照要求去落实。

　　（三）形式主义方面。主要表现为作风不实，急功近利，追求成绩。

　　11、只注重形式，不注重实效，局机关制定了较为完善规章制度，在检查落实上还不够。

　　12、作风飘浮，工作落实不够。抓工作习惯于以会议落实

　　会议，以文件落实文件。召开了一些可开可不会的会议，发了一些可发可不发的文件，造成了文山会海，实际效果达不到预期目标。

　　13、正绩观存在偏差，有急功近利思想。一是过分看待荣誉，有些工作本身做得不突出，却往往在材料中做文章，争先进。二是民政项目建设标准定得高，时间抓得紧，造成干部压力大，忽视了单位的承受能力，客观上造成了工作中的被动和阻力。

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　　（四）官僚主义方面。主要表现为脱离实际，高高在上，不敢担当。

　　14、疏远群众，有摆官架子现象。下基层调研不多，下去也是走马观花，客观上是日常事务多抽不开身，主观上也存在一些认识误区。一是认为自己从农村出来的，对农村农民的现状比较了解，二是认为下去了并不能解决根本问题，向下跑动力不足，三是认为现在农村外出务工多，走村窜户有扰民之嫌。

　　15、高高在上，有盛气凌人的现象。重视宏观多，关注微观少，只关心结果完成的多，与同志沟通少，与一线同志有距离感。

　　16、缺乏担当，有求稳怕乱的现象。对低保工作中存在的问题，缺乏有效的加以整改扭转。

　　17、按部就班，有办事拖拉的现象。工作主动性不强，提

　　前谋划不多，工作督促没有完全到位，工作上有畏难情绪。如民政资金拨不及时。

　　（五）享乐主义方面。主要表现在骄傲自满，安于现状，不思进取。

　　18、有自满思想，学风不浓。在学习上缺乏紧迫感、危机感，没有挤、钻精神，学习上存在在会代学、以干代学的现象，在处理一些日常民政工作存在主观臆断，致使一些政策、要求在实际工作中变形走样。

　　19、有特权思想，搞特殊化。认为自己是一局之长，工作和生活上也要“优”于常人，认为自己事情多，应该“有所为有所不为”。如办公室卫生很少自己打扫。

　　20、有骄傲思想，满足现状。对已取得的成绩，在思想上存在着骄傲自满，陶醉于已取得的成绩，在工作实践中凭经验靠惯性，不愿花精

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　　力做到深入细致。

　　（六）奢靡之风方面。主要表现在不求节俭，铺张浪费，公私不分。

　　21、公款吃喝，铺张浪费。对自己要求不严，标准有所降低，在以前公务接待中有超标，下基层时乡镇主要领导出面接待觉得才有面子。

　　22、违规用车，公私不分。以前将公车借给外单位或个人用于婚丧嫁娶等非公务活动，也有有公车办私事的现象。

　　篇二：执行不可变通

　　执行不可变通

　　20XX年12月31日17:56人民网我要参与(28)当前执行力已成为了发展的重要课题，无论是行政管理还是企业管理，都离不开强有力的执行。然而那句“中国绝不缺乏各项管理制度，绝不缺乏各种法律、法规，但是缺乏对这些制度不折不扣地执行！”深刻地揭示了我们在执行中存在的问题。为什么要突出强调“不折不扣”？盖因国人善于变通执行，而变通也就造成了执行难以到位。

　　变通执行不可取。有些人把变通执行归结为东方智慧。他们认为西方人执行刻板，中国人思维灵活，变通执行是东方人的专利。殊不知，在我国“上有政策，下有对策”一直是作为贬义词使用，而言出必行、一丝不苟则一直为我们民族所推崇。事实上近代中国落后的原因，我们缺乏的正是那种德国老太太分区划格、一板一眼寻找针的严谨精神。因此，变通执行不是什么东方智慧，而是一些人的自作聪明和自我安慰。有些人把变通执行理解为解放思想。他们认为制度出台后，如何执行可以多种多样，正面执行不了，就反着来，只要达到目的就

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　　行。比如：一个错误行为不能正常给予惩罚，就可以变通一下，采取不奖、不评优评先的办法变通处理，完全没有考虑错误行为造成的实质危害和应承担的责任，这样的变通也就成了默许错误。而这种遇到困难绕道走的做法却常常被人冠以转变观念、解放思想的帽子。殊不知，我们讲的解放思想是指在体制机制上的改革和创新，而不是鼓励在执行上“打擦边球”、“掺水”。因此，变通执行不是解放思想，如果变通属于解放思想，那“四菜一汤”就会成为熊掌、猴脑、驼峰、燕窝和鲍鱼汤，危害更甚。有些人把变通执行看成是终南捷径。他们认为执行只要一变通，就可以减少阻力，是新制度推行的灵丹妙药。但是，他们忽略了想走捷径的人多，且一条捷径出现之后还会有更捷的径。比如我们提出要“像保护生命一样地保护耕地！”，实际上从近年的发展情况看，这个政策几经变通后，不仅是耕地，连老百姓的房子都保不了了。当变通成为常态，执行就无从把握，我们的初衷也就会由偏离1度发展到偏离90度，甚至180变通执行不可行。制度废弛往往源于变通。很多制度执行不下去的原因就是考虑了主观原因，又顾及客观原因；照顾了历史因素，又要参考现实问题，结果执行为环境所左右，变通也就冠冕堂皇。但是变通只要有第一次，就肯定会有第二次和更多次数、更多种类，制度在这一次次变通中不断降低约束力和严肃性，变得富有“弹性”和可以随意操作，失去了本来意义而变得可有可无。腐败滋生很多因为变通。本来官员是不能接受一些宴请，但是可以变通为亲朋好友之间的聚会；不能接受红包礼金，但是可以变通为拿点烟酒、纪念品；不能包

篇九：在执行政策过程中故意变形走样自查报告

　　整改落实自查报告范文

　　报告的基本要求

　　1、总结必须有情况的概述和叙述，有的比较简单，有的比较详细。这部分内容主要是对工作的主客观条件、有利和不利条件以及工作的环境和基础等进行分析。

　　2、成绩和缺点。这是总结的中心。总结的目的就是要肯定成绩，找出缺点。成绩有哪些，有多大，表现在哪些方面，是怎样取得的；缺点有多少，表现在哪些方面，是什么性质的，怎样产生的，都应讲清楚。

　　3、经验和教训。做过一件事，总会有经验和教训。为便于今后的工作，须对以往工作的经验和教训进行分析、研究、概括、集中，并上升到理论的高度来认识。

　　4、今后的打算。根据今后的工作任务和要求，吸取前一时期工作的经验和教训，明确努力方向，提出改进措施等。

　　整改落实自查报告范文（精选26篇）

　　时间稍纵即逝，辛苦的工作已经告一段落了，回顾这段时间取得的成绩和出现的问题，立即行动起来写一份自查报告吧。是不是无从下笔、没有头绪？以下是小编为大家整理的整改落实自查报告范文（精选26篇），供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

　　整改落实自查报告1鉴于公司质量问题频发，并呈现出多环节、多层次、多样化的实际情况，为了提高员工质量意识，保证产品金牌品质，为公司的品牌运行提供有力的基础保障，使公司的质量管理体系真正健康有序、规范高效的运行，特作出以下工作整改:一、造势宣传、思想提升阶段(约用时15天左右)。

　　(1)全体员工质量教育。

　　规划部门：公司高层管理。

　　执行部门：质检部、研发部、各车间班组。

　　参与人员：全体一线员工。

　　形式：培训教育。

　　内容：由质检部负责分类分项介绍公司产品及其零部件的检验项目、检验方式和检验标准，以及质量问题集中点。研发部负责介绍产品的性能、结构、工艺要求，作业指导，检验规范等。车间主任和班组长负责介绍生产工序特点、工序衔接、工序分配和员工之间配合要求。

　　作用和目的：让员工全面了解公司产品的相关信息，为下一步公司自检互检制度的执行打好基础。

　　(2)供应商和外来货厂家的质量宣传。

　　可与X月X日一起或分别召开供应商和供货厂家质量大会，会议要求所有供应商参与并签订相关质量保证协议，并听取供应商对质量方面的建议和意见。目的是让供应商们了解公司的质量管理形式，积极配合公司的质量控制活动，提高供应商的质量意识，解决实际问题，为以后的合作双赢局面扫清道路。详见《供应商管理制度》《供应商质量协议书》。

　　(3)公司所有职能部门召开质量会议，明确各职能部门在质量管理活动中的职责权限，以及工作重点和下一步工作方案。

　　二、稳扎稳打、贯彻执行阶段(约用时1个月)。

　　(1)规范公司各种流程、程序和制度。主要有：生产流程、物料运转流程、质量控制流程、新产品开发流程(包括试样)、质量事故申报处理流程、《标识与可追溯性控制程序》《产品检验与实验控制程序》《不合格品控制程序》《纠正与预防措施控制程序》《采购控制程序》《生产过程控制程序》、生产车间管理制度，仓库管理制度，物料管理制度(包括采购、出入库等)，薪酬管理制度，绩效考核管理制度等。

　　(2)各部门需要添加执行的制度及相关表格记录。

　　(3)将质量指标分解，纳入管理人员考核。

　　三、检查总结，持续改进阶段(约用时2—4个月)。

　　质量问题涉及到公司内部管理的方方面面，从质量事故的发生、分析、整改到监督反馈，反映出公司各个环节的管理漏洞和不足，是

　　一个系统性的问题，每起事故的发生都有其必然性和偶然性，要透过现象看到本质，从根本上解决问题的根源，再建立起有效的管控机制，才能避免问题的再次发生。

　　通过实施以上两个环节的各质量整改，会解决一些质量问题和管理上的弊端，可能会出现一些新的负面的质量因素，只能不断优化和改进工作的方式方法才能不断实现公司的质量目标。

　　四、制度化，规范化，标准化阶段。

　　通过几个月的整改和完善，基本可以形成符合目前实际情况的质量管理体系，各部门和各个岗位也能认识到自己在质量管理中所扮演的角色，可先由人力资源部编写各部门部门职责、各岗位职位说明书，进一步优化薪酬管理制度，提高员工的工作积极性，是公司进入良性循环的发展模式，通过绩效考核对职能部门和岗位进行工作优化，达到人事相宜。其次，生产系统应导入IE管理(工业工程管理),设计合理的价值流图和工位分析，使生产效率进一步提高，员工的工作进一步标准化，从而减少员工的劳动强度和出错的几率。最后，要重视员工专业技能的培养，使员工操作熟练，准确，达到标准化作业。为以后的标准产能和定额管理做好准备。

　　整改落实自查报告2xx年9月贵单位组织人员对我校食堂进行了食品安全卫生工作检查，并提出相应的要求和希望，在此，由衷地感谢你们对我校工作的关心和支持。

　　在虚心听取你们的意见后，学校领导和食堂管理人员十分重视，专门召开了食堂管理工作会议，针对我校食堂存在问题并参照其他学校食堂存在的问题，进行了全面分析和认真整改：

　　一、进一步强化校长为第一责任人的校长负责制度，强化学校食品卫生管理，进一步明确专人负责学校食堂卫生管理和监督，建立建全监督管理与定期检查制度，加大检查力度，完善设施设备。

　　二、进一步健全食品、食品原料、食品添加剂和相关产品的采购查验和索票索证制度，完善供货商档案，实行定点采购，签订购销合同，建立健全各类台账。

　　三、组织人员对原有货物进行彻底排查，清理“三无”及过期产品，对不合格产品坚决销毁，对检验检疫不严格或者手续不全的产品进行清退。如将原采购的食用猪油退货，改用合格的名牌产品“元宝牌”餐饮大豆油。

　　四、加大资金的投入，改善仓储设施，加装仓库排风扇，并计划在最近时间内改装地楼。同时要求仓管员加强仓库管理，合理摆放，定期盘查，确保货物质量。

　　五、改善消毒设施，加强消毒管理，增设餐具保洁柜，进一步加强场所、炊具、餐具的清洗消毒管理工作，安排人员对保洁消毒工作进行全程监管。

　　六、加强添加剂使用管理，不使用非食用物质加工食物。

　　七、进一步规范餐厨废弃油脂的处理，与潲水收取人员签订《潲水处理协议》，安排值班人员对潲水处理情况进行登记，并随时跟踪考察。

　　八、对于其它做得较好的工作，如环境卫生、食品安全预警、食品留样、含毒测试、消毒及记录、健康管理、卫生许可等，我们一并予以完善和加强。

　　再次感谢上级对我们的关心和支持，欢迎上级相关部门随时对我校食品安全工作进行监督指导！

　　整改落实自查报告3按照上级关于进一步加强内部专卖管理监督工作的要求，本着“追根求源，查漏补缺，整改彻底，完善提高”的原则，就我单位20xx年度卷烟内部监督管理工作中存在的问题进行了深刻剖析和整改，现将具体情况报告如下：

　　一、对存在问题的反省和认识

　　对于卷烟经营过程中，出现的严重不规范经营行为，我单位在市、县两级的指导下，对存在的问题进行了剖析和深刻反省，对照卷烟网络从业规范和规范管理制度，进行对标检查，条分缕析，逐项整改。综合出现的问题，主要表现在以下几个方面：

　　1、政策观念淡薄。对卷烟经营内部监督管理工作的规定认识上有

　　偏差，尺度把握不严格，对上述问题认识局限于不违反上级规定的层面去理解，对带来的负面影响认识不足。

　　2、规范自率意识不强。上述问题表明了一线营销人员观念淡薄，自律意识不强，未能严格按照上级关于网络运行规范行事，违反操作规程，造成了不可避免的社会影响。

　　3、政策执行不到位。对于一户一码政策的执行当中，缺乏严格的过程监督，对业务人员经营行为监管不到位。

　　4、内部监督管理缺失。在网络从业人员是否按照流程运行，规程操作。履行岗位职责的监督监控，经营环节的过程管理方面存在漏洞。

　　以上问题的发生教训是深刻的，我们愿意诚恳的接受上级的教育和处理，认真查摆工作中存在的问题，积极整改，查漏补缺，彻底向不规范行为告别，践行“两个至上”，用实际行动维护行业大局稳定。

　　二、整改措施

　　1、强化教育，提高规范经营意识。卷烟营销管理部门将组织所有卷烟从业人员利用每天夜晚进行学习培训，重点学习烟草专卖法律法规、各级规范经营制度、规定以及卷烟网络运行规范。明示承诺，从思想上、认识上充分认识行业卷烟规范经营的重要意义。引导各岗位网络从业人员从安身立命，企业长治久安，行业长远发展的高度去认识体会规范经营的紧迫性，必要性；通过教育学习形成自觉学习和严格执行的良好氛围，达到相互监督，过程监控，规范经营，严格管理的良好工作机制。

　　2、规范流程确保入网、落地、入户销售。一是严格贯彻落实国家局订单供货工作流程的要求，在经营工作中坚持“平等互利、公平公正、公开透明”的原则，确保订单真实性；二是严格供货标准，不超限量标准，合理分配货源，平稳均衡供货，确保入网、落地、入户销售三个100%；三是在货源供应方面，坚持科学合理、公正透明分配原则，对顺销货源在合理定量的前提下满足供应，对紧俏货源，根据客户分类与实际经营能力进行分配。四是进一步完善监管理制度提升管理手段。强化日常监管，重点查证货源分配公正合理性，紧俏货源到位情况，确保不出现诱发因素和问题。

　　3、严格规程确保送货到位无遗漏。严格按照卷烟商品交接，出入库手续无缝对接，签名确认制度的执行确保入网销。送货车组仓储保管两对照，核实交接数量、品种、规格，履行交接手续，确保落地销售。送货过程中严格执行卷烟零售客户实名签收制度，按照网络流程和规程，提请客户清点，签收，确保入户销售；配送管理部门，切实加强卷烟售后管理，重点考核送货到位率，送货成功率，整理清点票证手续，归档整理，定期回访检查，确保送货环节不出现任何问题。

　　4、强化监管力度，堵塞不规范经营漏洞。坚持不懈做好内部监督管理工作。严格按照上级关于规范经营工作的相关要求，切实做好如下工作：一是加强教育，牢固树立规范经营意识。通过对问题的剖析，从人员的思想认识上入手，加大教育力度。二是加强组织纪律，增强执行力，对上级的各项规定严格执行到位，确保政策执行不走样，不变调，不变通。三是扎实工作，积极稳妥地开展经营，切实加强营销基础工作管理，加大监管力度，确保整体工作的规范有序。四是按照“标本兼治，着力治本”的工作方针，继续深入开展内部监管专项治理活动，加大治本力度，提高管理水平，加快建立诚信体系。五要进一步落实责任，强化监督，按照规范经营自查程序和标准，进行梳理和自查，确保不出现任何问题。

　　整改落实自查报告420xx年x月x日，xx市社保局医保检查组组织专家对我院xxxx年度医保工作进行考核，考核中，发现我院存在参保住院患者因病住院在所住院的科室“住院病人一览表”中“医保”标志不齐全等问题。针对存在的问题，我院领导高度重视，立即召集医务部、护理部、医保办、审计科、财务科、信息科等部门召开专题会议，布置整改工作，通过整改，医院医保各项工作得到了完善，保障了就诊患者的权益，现将有关整改情况汇报如下：

　　一、存在的问题

　　(一)参保住院患者因病住院在所住院的科室“住院病人一览表”中“医保”标志不齐全；

　　(二)中医治疗项目推拿、针灸、敷药等均无治疗部位和时间；

　　(三)普通门诊、住院出院用药超量；

　　(四)小切口收大换药的费用；

　　(五)收费端没有将输密码的小键盘放在明显的位置。

　　二、整改情况

　　(一)关于“住院病人一览表”中“医保”标志不齐全的问题

　　医院严格要求各临床科室必须详细登记参保住院病人，并规定使用全院统一的登记符号，使用规定以外的符号登记者视为无效。

　　(二)关于中医治疗项目推拿、针灸、敷药等无治疗部位和时间的问题

　　我院加强了各科病历和处方书写规范要求，进行每月病历处方检查，尤其针对中医科，严格要求推拿、针灸、敷药等中医治疗项目要在病历中明确指出治疗部位及治疗时间，否者视为不规范病历，进行全院通报，并处罚相应个人。

　　(三)关于普通门诊、住院出院用药超量的问题

　　我院实行了“门诊处方药物专项检查”方案，针对科室制定门诊处方的用药指标，定期进行门诊处方检查，并由质控科、药剂科、医务部根据相关标准规范联合评估处方用药合格率，对于用药过量，无指征用药者进行每月公示，并处于惩罚。

　　(四)关于小切口收大换药的费用的问题

　　小伤口换药(收费标准为XX元)收取大伤口换药费用(收费标准为XXX元)。经我院自查，主要为医生对伤口大小尺度把握不到位，把小伤口误定为大伤口，造成多收费。今年1-8月，共多收XX人次，多收费用XXXXX元。针对存在的问题，医院组织财务科、审计科及临床科室护士长，再次认真学习医疗服务收费标准，把握好伤口大小尺度，并严格按照标准收费。同时对照收费标准自查，发现问题立即纠正，确保不出现不合理收费、分解收费、自立项目收费等情况。

　　(五)关于收费端没有将输密码的小键盘放在明显的位置的问题

　　医院已门诊收费处、出入院办理处各个收费窗口安装了小键盘，并摆放在明显位置，方便患者输入医保卡密码。

　　通过这次整改工作，我院无论在政策把握上还是医院管理上都有

　　了新的进步和提高。在今后的工作中，我们将进一步严格落实医保的各项政策和要求，强化服务意识，提高服务水平，严把政策关，从细节入手，加强管理，处理好内部运行机制与对外窗口服务的关系，把我院的医保工作做好，为全市医保工作顺利开展作出应有的贡献！

　　整改落实自查报告5为切实贯彻《xx市人民政府办公室关于切实做好当前安全生产工作的紧急通知》的文件精神，中心根据要求，在主要领导统一部署下，组织人员进行全面的安全生产大检查，及时查明问题，改善中心安全状况，杜绝各类安全事故的发生。现将安全生产检查及整改情况汇报如下：

　　一、领导重视，部署工作

　　主要领导亲自研究制订检查方案，同时强调要以多起重特大事故为警示，充分认识自查自纠工作的重要性，确保这次大检查落到实处，确保中心安全生产。为了更好的开展安全生产工作，贯彻落实“党政同责、一岗双责”、“管行业必须管安全”等要求，中心成立了以中心主任、党组书记张卫高为组长的安全检查组，亲自带队参加检查，亲自过问监督隐患整改落实。

　　二、精心组织，排查隐患

　　中心安全检查组根据中心实际情况对于安保力量、舆情处理、消防设施、职工消防意识等相关科目进行全面细致的排查分析。

　　(一)安保工作有序展开

　　中心门卫执行来客来访登记和24小时值班制度，严禁不明身份的人进入中心内部，为干部职工创造了安全和谐的工作环境。同时保障中心内部重要设施安全(如计算机机房、档案室等)。办事大厅建立巡查制度，在维护大厅安全运行基础上提供问询、失物招领等服务，保障单位经办人和缴存人身财产安全。

　　(二)舆情信息规范处理

　　一般舆情有制度、按章办，做到快速反应早报告、早控制、早解决。高度重视对外宣传工作，通过网络、短信多渠道发布信息，避免以讹传讹。紧急舆情、突发事件实行一把手负责制，一旦出现问题，根据预案统一指挥，层层落实，迅速动员和组织力量，中心各职能部门积极配合，统一口径采取有效措施解决问题，最大限度地减少影响，保障舆情安全。

　　(三)消防检查全面到位

　　此次共检查此次共检查44个灭火器，未发现过期灭火器，其中5个灭火器轻微压力不足；消防栓、消防通道、消防水管无老化无堵塞；消防设施每周巡查，并按期填写巡查表。中心定期对中心职工进行了安全教育培训，中心职工消防意识教强，灭火器熟练操作，安全逃生培训到位。部分新近职工及银行借调人员，消防意识稍欠，安全检查组已制订相应培训计划。

　　(四)信息安全分级保障

　　为了充分保障中心核心系统安全，该系统放置于电信idc机房。idc机房恒定温度、湿度，为系统提供了断电保护，保障中心广大缴存职工利益不受外界因素影响。中心网络分成内部网络和外部网络不能互相访问，实现了内外网隔离，保障了中心核心数据安全，也保障了缴存职工的财产安全。但是也存在一定不足，中心机房缺少机房专业灭火器。

　　三、隐患整治，确保生产

　　(一)落实责任

　　按照岗位分工把安全生产责任和防范措施落实到具体人员、具体岗位和具体环节。同时做好复查工作，对于责任不落实、工作不细致、失职渎职的行为将追究相关人员责任。

　　(二)加强配合

　　各职能科室履行安全生产管理职责，除抓好本部门的安全生产工作外，还要做好相互之间的支持和配合工作，真正形成了多层次、多方面自觉抓好安全生产、关注安全生产、理解支持安全生产、推动安全生产不断深入的良好格局。

　　(三)查明隐患，分解落实

　　此次检查共查出隐患10处，针对隐患的成因，制定《安全生产检查、整改情况表》。明确整改措施、责任科室、整改时间，要求个责

　　任科室在规定日期前完成整改工作，并跟踪督查整改情况。

　　按照自查情况，中心对安全工作责任落实到人、重点岗位固定人员，做到了从上到下抓安全，人人身上有责任的联动局面。在今后的工作中，我们将严格按照安全生产工作的有关要求，一如既往的搞好中心安全管理工作。

　　整改落实自查报告6我校接到《睢县人民检察院检察建议书》（睢检预建（20XX）95号）文件后，学校领导高度重视，组成了以党委书记孙明卫同志为组长的财务管理检查领导组，对学校的财务管理进行了认真自查，现将自查整改情况总结如下：

　　1、我校学生均在政府组织下办理了城镇居民医疗保险，人身伤害保险业务在自愿自费的原则下，由学生自行办理参加，学校教师和有关人员一律不准参与，不存在回扣和私吞自肥现象。

　　2、每学期开学收费时，都由上级财政部门派专人到校收费，学校提供场地和人员配合，学校内部人员不经手财务收费，不存在私设帐外帐等现象。

　　3、严格遵守报销签字程序，所有需要报销的票据经办人首先签字；经总务处核实以后，由总务主任签字；最后由学校校长签字批准报销。这种报销程序模式，从根本上杜绝了贪污公款、不记账和贪污自费等问题。

　　在今后的工作中，我校将一如既往的执行严格的财务管理制度，并遵照检察院建议，在财务管理中开展下列方面的工作：

　　1、加强思想政治教育和法制教育，提高广大教育干部和工作人员遵守守法意识。通过各种形式宣传法制，使广大教育工作人员充分了罪与非罪的界限，掌握基础的法律法规，增强自我约束和自我保护的意识。

　　2、建立、完善学校的各项规章制度。结合教育改革的实际，坚持用改革的创新方法，从机制、制度和基础入手，加强用改革创新的方法，从机制、制度和基础入手，加强对策研究，建立健全、落实管理制度和监督制约机制，加强对收费、财务支出、学校领导、财务人员

　　等重点环节和重点人员的制度建设，用制度管事、用制度管人、用制度规范行为。

　　3、建立有效的监督制机制，加强对有关人员的监督。加强学校内部监督，完善领导班子决策制度，实施校务公开等监督办法，强化制约机制，实行财务公开。

　　整改落实自查报告7为进一步提高我局党员干部增强责任意识和保密意识，确保国家秘密安全，结合自身工作实际，广泛深入开展保密自查和全面整改。现将我单位开展保密自查和整改情况报告如下：

　　一、加强对涉密人员的保密教育和管理

　　（一）我局根据保密工作规定，进一步完善了《保密工作制度》，对要害部位、办公自动化设备、会议、文件、档案等涉密领域实行制度管理，严格按制度规范办事程序，进一步加强了保密工作制度建设，使保密工作有据可依、有章可循。

　　（二）对涉密人员通过培训、个人自学等形式提高涉密人员保密工作素质。涉密人员每年与局主管领导签订《保密安全责任书》，并由局保密领导小组办公室具体进行监督，使保密工作责任细化到人、到岗。

　　二、加强对保密重点部位的安全管理

　　（一）根据业务工作特点对涉密与非涉密计算机予以明确区分，加强计算机资料的保管，对外提供或拷贝信息资料由分管领导把关。涉密计算机和涉密软、硬盘、移动磁盘发生故障由办公室负责联系专业电脑公司派技术人员直接到单位进行现场维修，以确保秘密信息不被泄密和被窃。

　　（二）加强了对机要文件的管理和各类文件的印制、保管、清理、归档、销毁工作的保密安全措施。特别是对形成文件过程中产生的废弃稿纸，集中进行烧毁。加强送阅、传阅文件保密工作，传阅文件采取直传方式，严把传阅范围的确定、传阅登记、清点份数，跟踪办理去向、阅件限时、监督签字等传阅环节，确保了文件传阅中的保密。严格按照规定组织传阅和保管党内机要文件。

　　三、以督促检查为手段，堵塞管理漏洞

　　为了确保计算机及其网络保密管理工作各项规章制度的落实，及时发现计算机保密工作中存在的泄密隐患，堵塞管理漏洞，我局十分重视对计算机及其网络保密工作的督促检查，采取自查与抽查相结合，常规检查与重点检查相结合等方式，对计算机进行防范措施的落实情况进行检查。

　　我局以这次自查为契机，坚持不懈地抓好对全体人员特别是涉密人员的教育管理，加强业务培训和岗位训练，不断完善规章制度，强化保密意识，坚决杜绝失泄密问题发生，为我市经济建设发展创造良好的条件。

　　整改落实自查报告8在3月14日—3月24日“三送”工作强入轨阶段，工业园区按照县委“三送办”要求，精心组织，明确责任，强入轨阶段结束后，园区认真进行自查整改，现将“回头看”自查整改及落实情况汇报如下：

　　一、强化领导，明确干部责任

　　园区成立了由党委书记任组长的“三送”工作领导小组，并指派4名干部负责园区“三送办”日常工作；各村成立了由支部书记任组长、工作队队长任副组长的村级“三送”工作领导小组。

　　根据工作要求，园区“三送”工作领导小组督促县纪委、监察局46名下派干部和园区43名下派干部，第一时间下到村组，在强入轨阶段，园区1733户农户均钉挂了联系牌、发放了连心卡（册）、填写了户情卡。园区还在每个村组钉挂了分片包组公示牌，将分片包组“三送”干部、村干部姓名、联系方式及承诺进行公开公示，方便农户联系，接受农户监督。

　　二、加大宣传，浓厚“三送”氛围

　　一是及时组织召开“三送”工作动员会、宣讲会、户主会、党员会，宣传“三送”工作的重要意义；二是深入农户家中，了解农户所想所需，让“三送”入心入脑到每家农户；三是充分利用各类媒介宣传“三送”，力争将“三送”的阳光洒向园区的每个角落。园区在交

　　通要道和各村共悬挂了9条横幅标语，印刷了6条墙体标语，制作更新了12块宣传栏、黑板报，张贴了39块联系服务牌，三、严肃纪律，落实各项工作。

　　一是坚持在岗在位，严格请销假制度。县纪委下派的12名工作队干部和其他干部，均能坚持在岗在位并严格执行请销假制度。二是深入走访调查，收集处理问题、诉求。目前共收集群众问题诉求116条，为民办好事实事18件。三是接受群众监督，做好公开承诺。各工作队及“三送”干部包村联户情况、值日安排情况、问题处理情况等均制作公示牌、宣传牌进行了公示；四是落实上传下达，积极报送信息。园区将市、县要求第一时间传达到各村、工作队，同时要求各工作队将工作开展情况、问题诉求收集处理情况以民情日记或一天一报、一周一报的形式进行报送。园区、各工作队还定时召开工作布置会、问题交办会，上传下达畅通有效。

　　整改落实自查报告9根据中国证券监督管理委员会深圳监管局《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》（深证局发〔20XX〕109号）的要求，我司开展了此次专项活动自查工作，制定了自查方案，已完成了第一阶段的自查工作，现将本次专项活动第二阶段的整改情况报告如下：

　　一、整改活动开展情况

　　公司根据贵局下发的[20XX]109号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》（以下简称《通知》）要求，以及《调查问卷》、《常见问题》中对相关具体问题的描述，我司20XX年11月20日前开展了第一阶段的自查工作，认真分析了自查中发现的问题，确定了具体整改期限，明确整改责任人。对深圳证监局走访过程中提出的问题，我们已严格按照要求整改。在对相关问题整改中我们咨询了公司外聘会计师事务所的意见、建议。本次整改以会议、邮件、现场检查等形式督促、跟进整改进度，落实整改情况。

　　二、自查发现的问题及整改情况

　　根据《通知》的目标和要求，各公司的财务会计基础工作应达到以下要求：

　　（一）各公司应当建立符合规定和适应公司自身发展的财务管理组织架构，做到岗位职责清晰，授权明确合理，不相容职务相互分离，相互制约；财务会计人员具备相关专业知识和专业技能，具备会计从业资格；公司对财务会计人员后续教育有制度性安排。

　　（二）各公司应当根据相关法律法规的规定，建立健全符合公司自身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并不断予以完善，明确制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程序。制度中应包含责任追究条款，对需要进行责任追究的范围、责任认定的具体标准、处罚措施以及责任追究机构和程序等做出明确的规定，责任追究应与绩效考核挂钩。

　　各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度，对财务负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等做出规定。财务会计相关负责人管理制度应经公司董事会审议批准。

　　（三）各公司应加强财务信息系统的建设和管理，保证财务信息系统的独立性，不得与控股股东、实际控制人共用财务信息系统，也不得向控股股东、实际控制人提供任何能够查询、修改公司财务信息系统的权限；公司的财务信息系统应当符合会计电算化相关规定的要求，满足公司的实际需要；公司应加强对财务信息系统用户及其权限的管理。

　　（四）各公司应当加强会计核算基础工作的规范性，凭证填制符合要求，会计档案归档及时、保管安全；应当切实提高会计核算和财务信息披露水平，能独立编制合并财务报表和报表附注；应当根据《企业会计准则》及相关规定，结合公司所处行业特征和自身生产经营特点，制定明确、恰当的会计政策，并在财务报表附注中详细披露，不得以《企业会计准则》中的原则性规定代替公司的会计政策。

　　根据上述通知要求（一），我们在自查中依托财务管理组织架构，明确了各岗位职责、优化了工作流程，根据各岗位业务变化，及时进行了修订更新；对集团内各公司会计人员基本情况进行统计，了解会

　　计人员是否具备从业资格；在20XX年12月份公司组织安排了“财务部门20XX年度教育训练计划”。

　　根据上述通知要求（二），自查中公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规及公司章程的规定，具体制定了公司内部相关制度、具体业务实施细则，如：《财务负责人制度》等。此次整改中又补充完善了《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案管理办法》等制度。

　　根据上述通知要求（三），自查中公司规模急速发展，经营模式的不断创新，流程操作更新加快，在财务信息系统方面已加强建设和管理，公司ERP系统已升级至用友8.9.0版本，人员操作权限由信息部严格控制，职责分明。为适应公司发展需要，公司已增加了费用预算模块，采用用友软件中的集团预算应用模式，包括深圳、苏州、南昌的预算与业务报销都使用了该模式进行管理，从预算管理设定、预算表的编制、预算的控制与分析，以及日常报销的业务均按照集团模式统一进行。这种模式有利于集团的集中管控，并能够独立部署预算与报销的IT系统，利于进行日常维护和风险的管理。合同管理模块，主要为设备、工程、维修、租赁等大型资产合同从签订到付款等全部流程都在ERP系统中管理，固定资产请购单采用系统打印代替手工单据，极大方便了公司资产合同的管理。网上报销、委外加工、人力资源工资系统、供应商管理平台等模块，这些模块已陆续投入使用。

　　根据上述通知要求（四），自查中公司进一步强调凭证填制规范要求，摘要简明清晰、科目使用规范、合理。会计档案及时归档、保管，制定了《会计档案管理办法》，并已遵照执行。根据《企业会计准则》及相关规定，制定了具体明确的适合公司生产经营特点的记账基础和记量属性、外币业务核算方法、收入确认原则、存货核算方法等相关会计政策、会计估计、会计差错更正方法。

　　针对在自查中发现问题及具体整改情况如下：

　　1、财务人员和机构设置基本情况

　　存在的问题：财务部分人员暂未取得会计从业资格证。

　　整改措施：根据《会计法》、《深圳市会计条例》中对会计人员资格的相关规定，按照《深圳市会计条例》中第十条：“取得会计从业资格证书的人员，方可从事会计工作”要求，公司对集团内各公司会计人员基本情况进行统计，审查各会计人员的从业资格，通知未取得会计证人员在最近一个周期考取，人事部门将此作为后续财务人员招聘录用条件之一。

　　整改结果：未取得会计证人员将在20XX年6月份深圳财政局会计证资格考试报名期间内考取，12月参加财会电算化考试，预计年底可取得会计从业资格证书。

　　2、会计核算基础工作规范性情况

　　存在的问题：对合并范围往来定期对账，每月一次明细账核对，只是核对正确，未对结果签字确认。

　　整改措施：进一步明确、规范各会计人员岗位职责，完善各往来对账手续，从此次财务会计基础工作自查之日起销售会计已按月及时与苏州、南昌子公司往来对账，在次月10号前完成对账工作，由双方签章确认，现已遵照执行。

　　整改结果：从20XX年11月起销售会计已对内部往来对账双方签章确认，后续持续监督执行。

　　3、资金管理和控制情况

　　存在问题：

　　(1)出纳人员获取部分银行未实施快递派送的银行对帐单；

　　(2)部分银行存款余额调节表未复核。

　　整改措施：

　　(1)明确出纳岗位工作职责，加强出纳工作管理，更换由其他会计人员从银行索取银行对帐单，做到相互牵制，明确责任；

　　(2)监督检查银行存款余额调节表签批手续完整，并且指定专人复核，在每一账户银行存款余额调节表完成后，对银行存款余额调节表统一填制汇总表，核对银行存款明细科目，以防相关表档遗漏。

　　整改落实自查报告1接到省暗访组的反馈意见后，XXXX镇高度重视存在问题的整改落实，通过与县住建局、城管局、环保、卫生等相关部门协调配合，进一步强化领导，采取有力措施，突出重点抓整改，取得了明显成效，基本达到了省级卫生乡镇验收标准。现将整改情况汇报如下：

　　一、未见到环境治理等有关创卫宣传标语，创卫氛围不浓厚

　　为推动创建省级卫生乡镇工作持续深入开展，我镇采取多种有效形式，不拘一格抓宣传，在全镇迅速营造了一个“全民参与、齐抓共管”的良好工作局面。

　　一是及时开会抓宣传。组织各村支部书记、村委主任、全体机关干部召开了创建工作专题会，对今年以来我镇整体创建工作进行了认真回顾总结，对省暗访组反馈意见进行了通报，镇党委书记都小琳同志强调，要倍加珍惜创建成果，把环境卫生集中整治工作作为改善人居环境，树立品牌形象的民生工作，切实抓紧抓好，抓出成效，各村支部书记要对号入座，找准问题根源，迅速加以整改。同时，各村也分层召开了两委干部、党员、村民代表会，进一步明确了工作任务、工作标准、完成时限。

　　二是迅速行动抓宣传。各村在醒目位置悬挂横幅58条，书写固定墙体标语12个，建成健康知识宣传一条街29个，办理健康知识宣传专栏4期，开通广播宣传180余次，入户发放健康知识宣传手册6000余份，出动宣传车210余次，广泛宣传环境卫生整治的重要意义，迅速营造了一个全民参与创建活动的工作高潮，有力促进了环境卫生集中整治的顺利进展。

　　三是创新载体抓宣传。在党员干部中，开展了“党员干部齐动手，绿化家园靓宁城”活动，广大党员干部在环境卫生整治中既当宣传员，又当监督员，既是指挥员，又是战斗员。在广大妇女中，开展了“争当巾帼卫生示范户”活动，号召广大妇女从身边的小事做起，管好身边的人，管好身边的事。在中小学生中，开展了“争当创卫小卫士”活动。通过扎实开展各种有效活动，确保了我镇环境卫生整治宣传工作纵向到边，横向到底，立体式，全覆盖。

　　二、运河河面有漂浮物，河水臭气大、蚊虫多；河岸南沿税务局

　　家属院拐角口存有大面积建筑垃圾堆

　　一是彻底整治运河卫生。首先，积极协调县住建局、城管局、环保、卫生防疫等相关部门，成立了运河整治联合执法行动小组，督促沿线居民商户签订沿河整治责任书，自觉做到不向河内排放污水，倾倒垃圾，从而有效遏制了运河源头污染。其次，主动向县领导及相关部门反映，组织专人，明确路段，对河面漂浮垃圾全面打捞，在重要部位设置了过滤网。再次，重点对沿线皮毛加工厂进行了集中整治，共下达责令限期整改通知书5份，取缔关停2家，外迁3家，购置污水净化处理设备2台，坚决杜绝了污水直接排放。对整个河面及时进行了无害化处理，确保了运河水面常流常清。

　　二是及时清除建筑垃圾。河岸南沿税务局家属院拐角口是我县设置的固定垃圾堆放点，每天由城管局集中清运。针对该处有大面积建筑垃圾堆放现象，一方面，我们督促附近居民固定垃圾堆放时间，即每天晚上7:00以后，早上7:00以前固定堆放，其他时间不准再倒。另一方面，协调城管局确保每天9:00之前全部清运结束。目前，我镇已全部做到垃圾日产日清、固定堆放、集中清运、全天保洁。

　　三、镇卫生院环境卫生管理不到位，院内车辆停放无序，公厕不干净

　　镇卫生院既是保障我镇居民身心健康的主要服务窗口，又是宣传健康知识的主要阵地。针对卫生院的存在问题，我镇在第一时间责成卫生院拿出切实可行的整改方案。目前，各类问题已全部整改到位。

　　一是组织机构更加健全。及时调整充实由卫生院院长张华同志为组长，其他副院长为副组长，各科室负责人为成员的环境卫生整治领导小组，对本单位环境卫生进一步细化到科室，量化到个人。

　　二是创新机制全面整治。积极倡导“班前班后半小时”工作制，所有工作人员自觉在上班前、下班后对辖区卫生全面整理，做到了“只留业绩不留垃圾”。严格执行环境卫生评比制度，做到了天天有检查，周周有评比，月月见成效，常创常新，常抓不懈。

　　三是主动延伸整治效果。充分发挥镇卫生院的宣传职能和保障职能，先后印制健康知识宣传小册子10000余份，进行义务健康宣传

　　3050次，开展义诊1200人次。通过积极行动，大大提高了我镇居民的健康知晓率，为广大群众充分享有健康提供了扎实保障。

　　四、创新“三项机制”，力求整治活动规范长效

　　通过不断探索总结，逐步建立健全行之有效的环境卫生整治工作长效机制，使环境卫生整治制度化、规范化、长效化。

　　一是建立督导检查制度。要始终坚持延时工作制，班子成员和全体机关干部每天提前半小时上班、推迟半小时下班，沉村蹲点，全程督导，定期对整治工作进行检查评比，注重总结推广先进经验，通报表彰先进做法。对村主要负责人和机关干部重视不够、组织不力、行动迟缓、效果不佳的，进行严肃处理，对影响我镇整体形象的，直接追究相关责任。

　　二是建立环境卫生公示责任制。将各村主要路段环境卫生任务分解到两委干部、农村无职党员、村民代表，在醒目位置公示责任人的电话、分包区域、工作目标、完成情况，让群众去监督和评判工作的成效。

　　三是建立城乡环境一体化机制。与县环卫所签订统管协议，将各村纳入城市化管理范围；积极探索垃圾分类管理新机制，每天由专职环卫队员对各村生活垃圾定点堆放、定时清运、集中处理、全天保洁，始终确保资金使用、人员管理、整治标准的“三统一”。

　　整改落实自查报告11贵局于20XX年5月23日对我局保密管理情况进行了检查，并在保密工作整改通知书（乐密督〔20XX〕22号）中提出存在的问题和处理意见，我局已针对通知书中指出的问题和意见逐一进行整改，现将整改情况报告如下。

　　一、高度重视，狠抓落实

　　我局领导十分重视保密工作，特别是5月23日检查出涉密计算机存在1条非涉密u盘使用记录和非涉密计算机存有2个密级文件后，当天下午，局党组书记、局长项昌林立即召开中层以上干部会议，要求局办公室和网络中心的工作人员，严格按照《保密法》和上级有关保密规定对涉密计算机、涉密u盘、涉密文件、非涉密计算机等全局

　　各科室所有的计算机进行检查，切实做到有错必改，确保不再出现类似问题。因保密检查技术设备的限制，6月7日，我局邀请保密局技术人员再次到局相关科室进行检查，没有发现涉密隐患。6月8日，局主要领导在全体干部职工会议上进行了通报，并组织学习了《日常保密管理须知》，要求各科室负责人对保密工作必须包干负责。

　　二、强化措施，逐一整改

　　（一）关于涉密计算机存在1条非涉密u盘使用记录等问题的整改情况

　　6月7日，我局聘请了计算机高级技术人员对涉密计算机的c盘进行了多次格式化。对涉密计算机上的移动存储介质、办公自动化设备进行重新安装，设置了16位的密码。并对非涉密u盘按规定进行处理。对涉密、办公、信息传递等不同用途的移动存储介质进行严格区分，加强动态管理，杜绝交叉使用。

　　（二）关于副局长办公室非涉密计算上密级文件问题的整改情况

　　5月23日下午，局办公室工作人员对副局长办公室非涉密计算上的密级文件内容完全修改后进行删除，清空回收站，最后用清理软件进行再清理。随后，对全局所有的计算机都进行排查清理，均无发现密级文件。

　　三、强化责任，提高意识

　　针对我局保密工作存在的问题，局党组领导认真学习6月25日市委副书记批示，及时做好整改，切实加强对保密工作的组织领导。确定党组书记项昌林为局保密工作总负责人，党组成员杨浩锋为具体负责人，规定每月进行一次保密知识的学习和一次保密工作的内部检查，切实提高全体干部职工的保密意识，落实保密工作责任制，杜绝发生泄密事件。

　　整改落实自查报告12我乡遭受到xx年以来最大汛情，今年元月中下旬，罕见的雨雪冰冻灾害又导致有些水利工程设施出现新的损毁，为了确保今年安全度汛和抗旱工作，乡党委政府十分重视，组织专班人员对全乡水毁工程进行了一次拉网式的排查，并对照问题及时拿出整改方案，制定整改

　　措施，及时整改，现就摸排和整改情况汇报如下：

　　一、去冬今春农田水利建设和煞尾情况

　　去年年底，倒店乡为了解决庙王村抗旱难的问题，修建了庙王水库，由于时间仓促，目前还没有修溢洪道，现在正在筹措资金，准备于近期完工。

　　二、水利工程设施病险隐患整治和度汛准备情况

　　1、前几年，倒店乡修建了观音水库，通过排查，发现豆管有漏水现象，近期准备修复。

　　2、滚子河水库：通过排查、泄洪闸要倒塌，溢洪道两边农田已毁，西围堤太窄。

　　三、预案修订完善情况

　　目前，我乡修订了度汛预案，抗旱工作预案，并及时召开了相关工作人员会议，做到防范得力。

　　四、防汛抗旱责任落实情况

　　20xx年，为了搞好防大汛、抗大旱工作，倒店乡成立了工作专班，政委由乡党委书记詹建军担任，指挥长由乡党委副书记、副乡长陶小明担任，副政委：曾和平，副指挥长：左永东、宋金玲、褚保国，成员有：王玉成、陈少平、杨清明、余梦平、方敏、陈连平，指挥部下设办公室，陈少平兼任办公室主任，陈连平负责办公室日常工作。

　　五、防汛抗旱物资准备情况

　　目前，倒店乡有8处泵站通过检查，汤孔泵站、殷陈泵站由于使用时间长，有些机电设备、泵管要维修、更新。组织基干民兵200人，麻袋1000条，木桩200根，目前正在筹资准备，为今年抗旱工作打下良好的基础。

　　整改落实自查报告13一、整改情况

　　对照县政务公开办公室《xx县xx镇政务公开测评问题明细》的要求逐条整改:一是人大代表建议和政协委员提案办理方面。及时联系镇人大办，统计20xx年人大代表提案建议表，并及时上传，完善该项问题。

　　二是重点领域信息方面。针对细化的各项问题清单，实行销号制，逐条整改。行政权力更新20xx年1至4月为民服务中心代理事项结果信息；财政资金完善2016年年度财政资金决算信息；财政专项资金将全部子项目的分配标准信息更新至20xx年；土地利用和管理更新xx县国有建设用地使用权划拨供地公示20xx-03号信息、xx镇农村土地承包经营权流转登记表；强农惠农解读土地“三权分置”、农村产权制度改革、农村集体资产清产核资等信息6条；乡村建设更新年度美丽乡村实施进展情况3条；脱贫攻坚更新20xx年脱贫攻坚责任书、建档立卡贫困人口数据，更新xx镇20xx-2020年度扶贫项目计划安排表；社会救助完善各项救助标准信息。

　　三是执行公开方面。发布20xx年镇政府工作报告任务分解表；更新年度重点工作阶段性进展情况；更新上级重点工作落实情况7条。

　　二、整改措施

　　一是明确职责抓整改。镇分管领导联系各基层站所主要负责人和政务公开具体经办工作人员召开工作调度会，现场向各站所转交问题整改办理清单，并提出了具体需要整改的内容，要求在规定时限内整改落实到位。

　　二是深化自查抓整改。接到问题清单后，镇政务公开办公室及时对政务公开网站开展了全面深入自查，除了对网上测评存在问题进行整改，还对所有的政务公开内容进行梳理，进一步细化了政务公开工作要求，要求对照问题精准整改，力求做到边整改、边提高。

　　三是注重实效抓整改。政务公开整改工作调度会议之后，镇政务公开办按照政府信息公开的内容和要求，结合第三方公司测评政务公开反馈情况，建立问题台账，对照问题逐一整改，逐一销号，确保问题整改到位，确保栏目内容符合更新要求规范。

　　三、下一步工作打算

　　（一）加强领导，提高认识。在镇干会上进行学习政务公开工作要求，进一步转变理念，提高认识，形成“主要领导亲自抓、分管领导具体抓、相关站所抓落实”的工作体系，确保工作常态化。

　　（二）学习政策，全面推进政务公开工作。认真学习中办、国办

　　《关于全面推进政务公开工作的意见》和省、市、县工作精神，进一步完善工作机制，全面推进决策公开、执行公开、管理公开、服务公开和结果公开。

　　（三）细化指标，进一步深化政府信息公开内容。认真研究省政务公开办公室制定的信息公开目录和公开指标，深化细化行政权力运行、公共资金、公共资源、公共服务、公共监管等重点领域公开，努力做到精准公开。

　　（四）强化政策解读和工作落实情况，进一步提升信息公开实效。针对此次测评出现的政策解读和工作进展落实情况较少的情况，严格执行行政机关政策文件解读实施办法，重大政策文件与解读材料同步起草、同步审签、同步发布，实现发布、解读、回应三联动，及时发布权威信息，正面引导舆论，增进公众对政府政策的理解认同，增强政府公信力、执行力，提升政府治理能力。

　　整改落实自查报告1420XX年1月20日，市县安全生产工作领导小组一行莅临我镇对安全生产工作进行了专项检查、调研，镇党委、政府高度重视，并于1月21日召开专题会议专题研究安全生产工作，现将针对检查提出的问题及相关整改情况报告如下。

　　一、人员配备不足，无专职管理人员

　　在我镇人员编制十分紧缺的情况下，将镇交管站、食药站、工商与市场监管等部门整合组建大安办，抽调乡镇工作经验丰富，组织沟通协调能力好，工作责任心强的周诗航担任安办主任，配备闫斌同志为专职安全工作人员，安全办公室共增编至6人，确保安全生产工作有人干事，能干事、会干事、干好事，做到20XX年安全工作再上新台阶，再创新佳绩。

　　二、隐患排查有资料无台账

　　我镇安全生产工作在市县各级安全生产主管部门的正确领导下，开展了诸多工作，取得了一定的成绩。但是还存在开展了工作无记录、未建档、未组卷，反映不出工作运行及对安全生产监管的工作轨迹的现象。对此，20XX年我镇安办工作将从以下几方面抓好落实。一是建

　　立工作运行台账。坚持每事项一记录，每天一记录，每周一汇总，每周一上报，党委、政府联席会议每半月一会商分析安全隐患，每办月一上报的工作机制。二是建立和完善安全监管工作相关制度。结合最新安全工作各种法规和制度与我镇实际，继续完善安全监管工作制度，坚持依法开展工作，确保工作轨迹运行明晰，资料查找完整准确，监管运行保障有力。

　　三、车辆管理有检查有记录无处理结果

　　我镇安办及交管站对非法营运车辆坚持源头与属地管理，一向是保持高压监管态势。以前由于存在执法主体权力的问题，对非法营运车辆及车主开展了交通安全法规相关培训，非法载客营运登记，下达停运整改通知书等措施。20XX年我镇将在此基础上，针对无执法权的实情，我镇将每次开展的非法营运整治活动的具体情况书面报送县交通运输管理部门，由县级相关执法主体部门处理。

　　四、党政同责、一岗双责责任书不具体

　　20XX年，镇党委、政府将严格履行“党政同责，一岗双责”的要求抓好安全生产领域的工作责任。进一步细化党委与政府各自在安全生产工作的责任，督促签订好责任书，党委书记、镇长与分管安全工作领导，分管安全工作领导与安全监管部门负责人，安全监管部门负责人与安全工作人员一一签订安全工作责任书，形成一级抓一级，层层抓落实的良好工作局面。

　　五、下一步工作打算

　　1、镇党委、政府将安全生产工作纳入重要议事日程，坚持定期开展专题会议研究部署安全生产工作，镇安委会每月要召开会议摸排、分析汇总辖区安全隐患，研究解决相关工作。

　　2、进一步加大安全监管宣传力度，节日期间充分利用村村响、广播电视、宣传车、横幅、书写宣传标语等形式搞好安全形势及法规宣传。

　　3、进一步整合力量，强化监管力度。整合辖区多方资源，组织相关单位对辖区内进行集中全面、排查、整治。

　　4、我镇将继续加大对安全工作的领导和经费保障力度。

　　整改落实自查报告15基于现在工作中出现的问题，根据上级考核标准和院领导工作要求，结合近期工作的开展情况，经过反复思索，找出现实工作中的不足和缺陷，现制定整改落实自查报告如下：

　　一、近期工作开展情况

　　近期的工作开展有一些缓慢，细节有待于积极改进。

　　二、存在的问题

　　在健康教育材料方面，主要存在的问题是开展次数较少，照片存在缺陷；以及影像资料的播放不规律，播放时间无计划，需要亟待完善。

　　三、今后的打算

　　计划在健康教育讲座方面，与几个有代表性的卫生室共同开展几次讲座，近期计划是9月28日世界心脏日及国际聋人节和10月8日全国高血压日两个时间做两期健康教育知识讲座，并与10月1日国际老人节开展一次健康教育咨询活动；影像资料播放工作方面，上报院领导，紧急协调有关科室，按照考核要求播放影像资料，以备上级检查和照片要求。

　　四、整改后的目标

　　如果上述工作能顺利开展，力争在年底考核中，健康教育得分达到满分。

　　整改落实自查报告16按照《四川省财政厅关于清理整顿财政专户的整改通知》（川财库[20XX]4号）文件精神，我县采取有效措施，切实抓好财政专户整改工作，再次对财政专户进行了全面清查，现将整改工作情况报告如下：

　　一、统一思想，扎实开展清理

　　根据全市财政专户整改工作的安排部署，我局高度重视。

　　一是认真组织学习文件。充分认识开展清理整改工作的重要性，领导小组多次召开专题会议，对相关工作做统一部署。

　　二是分步骤扎实推进。自5月初全面启动清理整改工作后，局内

　　各股室通力配合。首先在股室内部开展自查自纠，对本股室涉及专户对照八点问题逐一检查，提出意见上报国库；其次国库对各股室上报情况严格梳理审查，提出汇总意见上报领导小组；最后由领导小组下达整改意见，各股室贯彻执行。

　　三是以此次整改为契机，有针对性地建立健全财政专户管理制度，形成各个环节、各个工作岗位之间的互相监督、互相制约，建立财政专户管理的长效机制。

　　截止目前，我县财政专户保留21户，其中非税收入5户、社保基金户4户、国库存款户1户、专项支出11户。去年7月至今共销户19户，其中社保基金户4户，国库存款户1户、专项支出14户。

　　二、针对问题，认真落实整改

　　对照省财厅关于清理整顿财政专户整改工作提出的八个方面的问题，我县针对存在的问题认真整改。

　　（一）专项支出专户开设过多、过乱的问题我县从去年开始对凡是无国务院、财政部、省政府和省财政厅正式有效文件依据开设的专户，一律进行撤销；对于中央文件已废止或政策已不执行，但省政府及省财政厅文件仍保留的专户，包括国债转贷资金、消化粮食挂账资金、国家储备粮油资金专户等全部按规定撤销。到目前为止，共撤并上述问题专户8个。

　　（二）违规开设不符合基本条件专户的问题对尚保留的垃圾污水处理建设资金账户进行了撤销处理，无其他违规开设不符合基本条件现象。

　　（三）社会保险基金多头、重复开户的问题严格执行一家商业银行只开设一个社保基金专户的规定，在20XX年撤销了4个社保基金专户，现一家商行保持只有一个社保专户。因有一个社保基金在银行存有定期未到期，所以暂时保留4个。

　　（四）非税收入专户管理的问题

　　切实做到非税收入专户在一家商业银行只开设一个专户的规定，同时加强非税收入入库的管理，确保非税收入及时入库。

　　（五）财政专户归口管理的问题

　　我县自20XX年来就将财政专户全部归口到国库部门进行统一管理，并逐步完善归口管理后各股室职责分工，业务股室继续负责并加强相关业务管理，国库主要负责专户资金管理，逐步形成财政内部“管事”与“管钱”分离的制约机制。

　　（六）财政专户开户银行选择与管理规范的问题在专户开户银行的选择上，综合考虑了银行资质、内部控制水平、服务水平等因素，与开户银行签订了规范的委托代理协议。

　　（七）国库资金采取“以拨作支”方式调入财政专户的问题

　　在下阶段工作中，我们将切实消除除财政补助社保基金的资金，以及粮食风险基金等国家另有规定的专项支出资金外，将国库资金调入财政专户的做法；同时加强了财政预算编制和执行管理，杜绝将将非专户管理的资金调入财政专户。

　　（八）财政专户管理基础工作的问题

　　通过财政专户清理整顿工作，我们对财政专户管理基础工作有了全新的认识。制定了《珙县专项资金账户管理暂行办法》，建立健全《财政专户档案管理制度》、《财政专户定期报告制度》、《财政专户定期检查制度》等各项制度。进一步加强了内控制度建设，严格按照会计制度规定设置岗位，继续完善信息系统控制体系，建立了全面对账制度。

　　三、存在的问题及下一步工作打算

　　此次清理整顿财政专户整改工作时间紧、任务重，工作量大，在专户清理整顿整改过程中还存在一些不足。一是尚有一个社保户未能及时撤销；二是制度建设及专户信息系统管理有待加强。

　　下一步工作中，我们一是要继续加大财政专户的撤并力度，采取有效措施切实加强整改。二是要以财政专户清理整顿为契机，加强乡镇及县级预算单位专户的`清理整顿。三是加强专户制度的建设，强化内控制度，保障财政资金安全，完善国库部门和业务管理部门之间的工作协调机制。四是严格控制新设财政专户。主题词：财政专户管理报告抄送：

　　整改落实自查报告1通过审计组对我市社会保障资金审计，发现民政资金存在向不符合条件的家庭发放低保资金的问题。市委、市政府对此高度重视，专门组织财政、民政、人社、公安、住建、金融、税务等部门召开工作协调会，要求各部门要通力配合，认真核对，切实做好整改工作。同时，我局也召开了镇乡工作会议，要求各镇乡按照市委、市政府的要求，针对存在的问题落实责任，限期整改，现将整改的情况报告如下：

　　一、关于向不符合条件的家庭发放低保资金的整改情况

　　（一)对拥有汽车人员领取低保问题的整改情况

　　针对拥有汽车领取低保的情况，我们会同镇乡民政员和社区干部在车管所的配合下对此类人员再次逐一进行核查，对经查实确有车辆不符合低保条件的立即予以取消，且按照相关规定其两年内不得申请享受低保。对于申请低保前车辆已经报废或转让的，必须出具有效的证明材料，并按低保申请程序重新申请,重新入户调查,重新评议，重新公示，如符合低保条件可继续享受保障待遇。

　　（二）对拥有商品房、营业房人员领取低保问题的整改情况

　　针对拥有商品房、营业房领取低保的问题，我们会同镇乡民政办、社区干部在房管部门的配合下对审计部门提供的相关对象逐一进行了核实调查，按照规定对三年内购买了商品房的低保家庭一律取消其低保资格，并且按照低保条例相关规定，此类人员家庭两年之内不得申请享受最低生活保障待遇。其他人员提供有效的证明后，按照低保申请程序重新申请,重新入户调查,重新评议，重新公示，如符合低保条件可继续享受保障待遇。

　　另外我们在调查核实中发现，有部分人员系移民安置到我市后，在农村修建了私有住房，虽然办理了产权证但并不是商品房，对此类人员，经调查核实后如符合低保条件可继续享受低保待遇。

　　（三）对死亡人员领取低保问题的整改情况

　　针对可能出现的死亡人员领取低保的问题：一是加强基层低保工作人员的培训工作，增强他们的责任心和业务能力，凡发现低保对象已死亡的应立即予以取消低保，并及时将情况上报，并在台账中予以注销，形成低保对象动态情况月报制度。

　　二是各镇乡要加强与基层派出所的联系，定期到派出所核对低保对象户籍登记情况，一旦发现有低保对象死亡的情况应立即予以注销并将情况上报。

　　三是由市殡仪馆定期将火化人员花名报送市民政局，由专人进行信息比对，一旦发现低保对象死亡情况，立即予以注销低保待遇。

　　（四）对同时领取城镇和农村低保问题的整改情况

　　针对上述情况，我们要求各镇乡再次对低保对象信息进行核对，特别是农转非人员家庭，对已经农转非的低保对象在将其基本信息转录入到城市低保台账系统的同时，要将其原来在农村台账系统中的信息删除。对家庭中同时存在城市和农村户籍的，按其户籍性质分别进行申报，在进行信息录入时也要按其户籍性质分别录入，家庭成员信息栏不再录入另一方的信息。

　　（五）对领取社保同时领取低保金问题的整改情况

　　按照审计部门提供的花名。我们会同镇乡、社区逐一进行了核查，对领取社保后家庭人均收入已超过我市最低生活保障标准的低保家庭立即予以取消，对领取社保后家庭人均收入仍低于我市最低生活保障标准的，经重新申请,重新入户调查,重新评议，重新公示，符合低保条件的继续享受保障待遇。

　　各镇乡民政办和劳动保障所已建立了保障对象按月会审制度，劳动保障部门每月定期将本月享受社保人员花名提供给民政部门，经民政部门审核后对不符合享受低保条件的及时予以取消，保证了低保对象的动态管理。

　　二、原因分析

　　我们对本次审计发现的问题进行了深刻的总结和反思，并对出现问题的原因进行了认真的分析，我们认为出现问题的主要原因有以下四点。

　　（一）相关制度不完善

　　目前从中央到省、市、地方都出台了城乡居民最低生活保障条例和实施办法，但都没有对低保对象的界定做出刚性的规定，只是把家庭收入作为核定低保对象的唯一标准，但是从上到下对于家庭收入的核定和财产认定都没有一个明确的规定和办法，致使很多保障对象的家庭收入特别是隐性收入难以核定；其家庭资产状况如汽车、商品房、营业房等资产，也无法取证核实，再加上其本人刻意隐瞒拒不如实上报家庭收入情况；另外虽然我们一直坚持公示制度，但大部分群众都抱着“事不关己”的态度或存在害怕得罪人的心态，即使知晓情况也不会主动举报，造成在对低保户的认定审核上困难重重。

　　（二）信息化建设严重滞后

　　1.民政部门使用的台账软件系年版，多年来一直未升级更新，存在信息采集不全、审核功能较低等诸多问题。另外，虽然各镇、村大都配备了电脑，但是到了村一级很多都没有专业的电脑管理人员，村组通过手工采集低保对象基本信息后上报镇乡民政办，再由民政办进行信息化录入，造成低保对象信息不完整或不准确。

　　2.信息系统分割，业务数据分散管理。目前我市居民个人信息由多个部门分散管理，各部门之间未形成资源共享，致使低保对象在家庭财产收入核查、身份证信息比对、死亡信息核对上存在诸多困难，也在一定程度上加大了低保对象准确认定的难度。

　　（三）人员和经费少，工作开展难

　　一是随着经济社会发展和国家对民生工程的重视，低保的含金量重，优惠政策多，申请的人也增多，低保工作量急剧增加，规范管理的要求也更高，而社区、镇乡均无专职工作人员，市民政局工作人员也很少，还兼顾其它多项工作，又是“5、12”的极重灾区，灾后重建任务重，工作量大，服务管理对象多，工作人员少，常规审批工作开展难度都非常大，动态管理、创新工作就更难。二是低保工作经费严重不足，交通工具缺乏，加上低保软件落后，互不兼容，导致重复工作多，无法保证低保工作正常开展，更无法开展对人户分离人员的调查和聘请低保监督人员。

　　（四）规范审批难

　　以前将低保作为解决一些遗留问题和稳定问题的手段，为了安抚和稳定工作将一些特殊人群（如失地农民和遇难学生家属）成建制的纳入了低保，并且政策有所放宽，造成低保审批时纳入容易清退难。

　　三、下一步工作

　　（一）加强制度建设

　　针对目前低保工作面临的各种情况，我们要不断规范和完善相关制度，制定切实可行的城乡居民低收入家庭认定办法，规范城乡居民最低生活保障审核审批流程，确保低保制度的公开、公平、公正，最大程度保障低保对象的准确性。

　　（二）建立健全相关的信息比对机制

　　为认真贯彻落实中央、省、市低保工作有关规定和要求，进一步规范和完善城乡居民最低生活保障工作，严把低保对象审批关，切实保障困难群众基本生活，我市在充分调研讨论的基础上，建立了由财政、民政、公安、人社、住建、工商、地税、金融等部门参与的低保对象联合会审制度（府办【XXXX】94号），要求各部门各行其责，在各自的职责范围内对低保对象的经济状况进行核对，资源形成共享，为低保工作的顺利实施，保证低保对象的准确性和真实性打下了坚实的基础。

　　（三）积极推行低保金社会化发放模式

　　要求各镇乡低保金发放必须采取银行直发的形式，一方面可以保证低保金按时足额发放到低保对象手中；另一方面又可以最大限度避免挤占、挪用、拖欠低保金现象的发生。

　　（四）做好宣传工作

　　今后我们要不断加强宣传工作，利用电视、电台、报刊等宣传媒体加大对国家有关政策的宣传，采用印刷宣传资料及入户宣传等手段，务必做到低保政策家喻户晓。

　　（五）积极争取资金和人员编制，加大投入

　　我们要根据工作职能和工作量大小，积极争取必要的工作人员编制和经费，加大对低保工作的投入，保证低保工作规范运行。

　　（六）加强信息化建设

　　一方面加强对低保信息化建设的投入，配备信息化建设所需的基本设施和信息化管理人员。二是上级民政部门应开发适应当前低保工作需要的低保人员信息系统软件，完善低保对象家庭信息管理系统，加强管理，确保低保人员信息完整、安全、准确。

　　（七）加强对低保工作人员的培训

　　一是加强对低保工作人员责任感教育，增强工作人员责任意识，提高工作人员思想觉悟。二是加强对镇乡、特别是村、社区低保工作人员的政策培训，让基层工作人员掌握政策，严格按政策审核低保，杜绝人情保。三是加强对工作人员规范操作的培训，让工作人员正确、规范管理低保人员，特别是对电脑管理系统的操作，减少工作失误。

　　（八）针对这次审计中发现的问题

　　我们对有车、有商品房、商铺，领取职工养老保险金中不符合享受低保的人员，已停发低保保障金，并及时进行了整改；对此次停发的对象，责成镇乡、村社区重新调查，民政局抽查，并与相关部门配合做好因取消低保待遇而造成的信访工作和稳定工作。

　　整改落实自查报告18根据县防汛抗旱指挥部《关于抓紧落实县防汛抗旱安全检查整改意见的通知》（宁防指通〔20xx〕08号）文件精神，镇党委、政府高度重视防汛抗旱工作，及时召开专题会议，安排部署此项工作，成立了以分管副镇长李边玛为组长的安全检查整改工作组，会同相关村（社）负责人、村（居）民小组长、镇水管站工作人员，亲自深入实地，对辖区范围内的水库、坝塘、沟渠河道等进行了一次全方位的安全生产大检查，排查安全隐患，制定整改方案，强化了防汛抗旱安全生产工作，确保汛期安全平稳渡汛，保障人民群众生命财产安全。现将检查整改情况汇报如下：

　　一、防汛安全检查情况

　　通过工作组实地排查，辖区内三岔河水库、星火山水库下游存在占用河道现象，已对涉及农户进行一家一户的说服教育，责令限期拆除影响河道泄洪的设施和建筑物，动员沟边河旁的住户尽快搬离危险地段，确保汛期安全。三岔河河道内违章建筑物及构筑物现象十分猖獗，整治拆除工作难度极大，我镇已反复进行说服教育，限期拆除，但收效甚微，希望县级有关职能部门牵头，借县城“两违”整治之机对上述存在违章占用河道的现象进行整治，对违章住户进行处罚，从

　　源头上制止农户乱搬迁、乱占乱建行为。针对辖区内三岔河、刘家沟、马店沟、新村、干河子等河道内乱堆放生活垃圾现象，镇政府已责成相关村（社）组织村民进行清理疏导，清除河道内生活垃圾，保证河道畅通，确保安全渡汛。检查组在检查中发现有个别施工单位不顾群众安危，向河道内倾倒建筑垃圾，镇政府已加大巡查力度，制止向河道内倾倒建筑垃圾的现象，确保河道泄洪安全。

　　二、汛期内采取的措施

　　一是高度重视，提高警惕。镇党委、政府组织各村（社）负责人召开专题会议，传达市、县有关精神和要求，并强调各村（社）务必增加人员、增添措施，确保安全渡汛。确实提高干部群众的防汛警惕性。

　　二是加强领导、明确责任。我镇村（社）“两委”换届工作已于5月20日全面结束，部分村（社）“两委”班子成员有所变动，镇政府及时调整充实了防汛领导小组，确实加强对防汛工作的组织和领导。

　　三是全面排查，突出重点。对三岔河水库、星火山水库下游河道进行了一次拉网式的排查，对三岔河、郑家河沟、干河子等几条水沟组织群众进行经常性清扫，清除河道内垃圾，消除安全隐患。

　　四是强化值班、畅通信息。实行领导带班制、汛期24小时值班制，落实值班责任，同时保证通讯畅通，做到一有险情发生，能及时上报。

　　整改落实自查报告196月20日，市治理办组织暗访小组，对我镇城乡环境“五乱”治理和巩固情况进行了暗访，就暗访中发现的问题进行了通报。区治理办根据其通报对我镇发出了限期整改通知，我镇于6月26日下午6时许接到区治理办的通报后，高度重视，赓即组织人员强力整改，现将整改情况报告如下：

　　一、高度重视，找准问题，查清原因

　　在收悉区治理办的通知后，我镇对通报中所涉及的3个问题高度重视，镇党委书记沈波同志立即组织相关领导、镇城管执法中队和督查考核办，对上诉问题进行认真核查，对存在原因进行认真分析。经查，存在上述现象的原因主要有两个方面：

　　(一)主观原因。存在思想麻痹大意、畏难恼火情绪，无论是城管办、清洁承包公司，还是工商执法部门，均存在责任意识差、管理不到位的问题，导致场镇卫生和秩序监管存在漏洞和死角。

　　(二)客观原因。现有市场承载能力有限，难以承载越来越多的经商者。镇户籍人口只有3.7万人，但随着城镇化和工业化的快速推进，实际常驻人口已超过7万人。目前，场镇市场容量远远不能满足群众生产生活需要，造成市场内人满为患，市场外占道经营的现象；现有执法力量薄弱，主体执法资格不具备。镇场镇管理机构为城管执法中队，属于临时常设机构，工作人员都是从镇上各站、所、室抽调组成，至今没有得到执法的委托授权，致使监管手段失之于软，加上工作量大、面广、任务重，监管效果不理想，场镇人多，垃圾也多，个别地方来不及清运，出现乱堆乱码现象；管理职权交叉，难以形成监管合力。镇菜市场采用BUT模式进行修建，目前菜市产权归个人所有，只有工商部门有权管理，造成管理缺位；镇中、省、市、区驻镇单位及企业达120余个，驻镇单位大多属于上级垂管，个别驻镇单位环保意识不强，镇政府难以有效监管。

　　二、认真分析，从严追责，举一反三

　　我镇这次被市、区治理办督查通报，痛定思痛，决定进一步加强对场镇环境综合治理的监管力度，进一步完善管理制度，举一反三，全面排查，努力实现环境综合治理无缝覆盖。

　　(一)认真反思，从严追责。我镇现已责成分管领导于6月28日在党委（扩大）会上做出了深刻反思，城管办主任于6月29日在全镇职工会上做出了深刻检讨，吸取教训。

　　(二)加强宣传，注重沟通。高密度、多角度、全方位加大环境治理的宣传教育，促进市民卫生、秩序的习惯养成。加强与业主、驻镇单位的协调沟通，争取他们的支持与理解，形成“是我家，清洁靠大家”的浓厚氛围。

　　(三)持久治理，巩固成果。我镇决心以此为戒，坚持不懈开展全镇城乡环境综合治理工作，进一步健全长效机制，落实工作责任，采取刚性投入、柔性引导、严管重罚的举措，全力开展“五乱”治理，坚

　　决防止反弹，巩固省环境优美示范镇的创建成果，推进城乡环境综合治理不断跃上新台阶。

　　三、周密部署，迅速行动，整改到位

　　针对“农贸市场内脏、乱、差，跨门占道经营，牛皮癣广告多”的问题。我镇在对市场充分调研的基础上，立即组织所涉部门及分管领导召开了专题办公会，详细研究了整治办法和方案。由镇党委副书记张宜刚同志协调工商所，加强对市场的监督、管理。清除市场和场镇各种“牛皮癣”广告上万张，制作广告定点张贴栏5处，规范广告张贴秩序；将临时水果市场迁移至滨河东路市场对面人行道上，统一划定经营地点、使用统一帐篷，与摊主签订清洁卫生承诺书；完善《场镇环境综合治理管理办法》，约束驻镇单位及各村居的环境卫生行为，加强管理，严禁乱倒、乱丢垃圾，形成长效管理机制，巩固城乡环境治理成果。

　　针对“滨河东路垃圾池爆满、河道内垃圾未清理、河面漂浮物较多”的问题。我镇已对滨河东路的旧垃圾房进行拆除，购买便携式垃圾箱进行更换，并在各居民小区和场镇街道增设33个塑料垃圾桶、更换70个预制构件的果皮箱，由清洁人员进行统一收集清运，解决垃圾池爆满的问题；新购置一辆垃圾清运三轮车、组装维修一辆垃圾运输车，增大垃圾清运能力，确保垃圾日产日清；安排两个清洁工专门负责打捞河道漂浮物，保持河道清洁。

　　针对“公厕管理不到位、又脏又臭”的问题。我镇在对公厕中所有已损坏的设施进行维修后，移交公厕管理人负责日常管理；撤换公厕不负责任的管理人员，对公厕新的管理人员严格要求，保证公厕卫生经常打扫、清洗；同时考虑到停水时冲洗厕所困难的问题，要求公厕管理人员可就近在芦溪河取水冲洗，并做好“设备损坏，暂停使用”的告示牌，以备不时之需。

　　四、工作建议

　　(一)镇场镇管理机构现为城管办，属于内设机构，不具备执法主体资格，至今也没有得到执法的委托授权，致使环境治理监管名不正言不顺，一旦发生行政诉讼，政府败诉成为定局。为此，建议市、区治

　　理办协调市执法局，设置城管执法大队，加大环境综合治理整肃力度。

　　(二)随着城镇化、工业化的加速推进，原有公共服务设施急需扩容。为此，建议市、区治理办为呼吁，争取上级政府加大投入力度，迅速扭转城镇市场、休闲场所、给排水和街道美化等市政公共服务设施紧张的局面。

　　整改落实自查报告20今9月份，贵局保密检查给我局下发反馈意见后，局党委高度重视，迅速行动，积极整改。先后邀请市保密局的领导对全体领导班子成员进行保密教育，并对保密工作进行专题研究，制定完善整改方案；XXX局长亲自在机关全体工作人员会议上进行部署，明确工作要求：在市保密局指导下，指定专业人员对局机关办公电脑和网络进行彻底的清理，全面消除泄密隐患。现将整改落实情况汇报如下：

　　一、完善保密组织体系

　　调整充实局保密工作领导小组，由局主要领导担任领导小组组长，涉密重点处室分管领导和负责人作为领导小组成员，并明确各自工作范围和职责。建立了“涉密岗位→处室领导→局办公室专人审核→局领导把关”的双层保密管理工作体系，严格岗位工作的程序化管理，将定密、保密、检查等工作与日常业务工作有机结合。

　　二、健全管理制度保障体系

　　结合我局实际，对原有的保密制度进行全面清理，对缺项部分重新制定，以健全完善保密管理制度。制定了包括《保密工作领导责任制》、《镇江市民政局机关工作人员保守国家秘密规定》、《镇江市民政局涉密和非涉密计算机保密管理制度》、《镇江市民政局办公自动化设备保密管理制度》、《镇江市民政局涉密和非涉密移动存储介质保密管理制度》、《镇江市民政局涉密计算机维修、更换、报废保密管理规定》、《镇江市民政局涉外工作保密管理制度》、《镇江市民政局宣传报道保密工作规定》、《涉密文件管理制度》、《信息公开保密审查制度》、《文件资料的传阅、使用、保存、销毁工作制度》等在内的保密工作制度和规定，以及保密工作领导小组工作制度和保密宣传、培训、教育制度，进一步严格规范日常保密工作，使保密工

　　作做到有章可循，确保保密制度落到实处。

　　三、彻底清理涉密载体

　　组织专业人员对局机关现有计算机、移动存储介质、办公自动化设备及其存储处理涉密电子文档进行全面彻底的清理，确保不遗漏一台机器，并建立日常保密工作台帐。

　　1、立即将办公网络与互联网断开，并抽调懂技术的人员对机关所有台式机、笔记本电脑的涉密情况和感染木马情况进行全面清理、检查和登记，并根据工作需要分两批对部分计算机开通网络连接。

　　2、对存在问题的计算机，按保密要求进行清理和删除，并升级为涉密计算机用于涉密岗位，严格遵守与其他网络物理隔离的规定。

　　3、明确涉密机数量，在我局现有涉密计算机的基础上，为保密重点处室配备涉密机和保密U盘，根据目前工作情况，我局涉密计算机数量增加到6台。并加大经费投入，在以后工作中根据需要逐步增加。

　　4、对移动存储介质、办公自动化设备进行清理。对涉密、办公、信息传递等不同用途的移动存储介质进行严格区分、登记，建立计算机、移动存储介质台帐，加强动态管理。对报废机硬盘及介质按保密规定存放，待日后销毁。并将局办公网络OA系统与互联网断开，结合明机关搬入新行政中心大楼，着手对办公自动化设备进行重新布局。

　　四、加强硬件基础设施建设

　　为了切实将保密工作落在实处，结合这次检查发现的问题，我局决定逐步加大对保密工作建设的投入，计划对局网络进行重新构建，统筹安排，综合考虑，以适应保密工作和机关日常工作两个需要。根据今后工作需要逐步增加涉密计算机配备数量，进一步加大保密宣传、教育、培训等经费投入，逐步提高全体工作人员的保密意识和能力，以提升我局保密工作整体水平。

　　总之，我局将以这次保密检查和整改为契机，充分吸取工作教训，通过进一步建立健全保密工作规章制度，严格规范工作人员保密行为，不断强化工作人员保密意识，努力提高保密工作软硬件保障水平，切实将保密工作落实到各项民政工作的实际中去。

　　整改落实自查报告2120xx年12月21日至20xx年1月18日市审计局对我们市残联前任领导进行了就地审计,就同志经济责任履行情况做了比较公正的评价,并经审计认为,市残联能够遵守国家经济政策和财经法规，能够执行部门预决算、国库集中支付等有关财经纪律和财务制度。存在的主要问题主要是：一是对下拨到各区县残联和相关单位的资金缺乏监督管理。二是不符合《中华人民共和国预算法实施条例》第三十八条“各级政府、各部门、各单位应当加强对预算支出的管理……不得擅自扩大支出范围、提高开支标准；严格按照预算规定的支出用途使用资金。”的规定等问题。现将我们的整改措施汇报如下：

　　一、夯实制度基础，强化内部财务管理

　　1、实行民主理财，进一步强化内部财务管理

　　进一步健全财务管理，残疾人劳动服务所、康复中心及其医院等本系统下属单位的财务也纳入机关管理范畴，使之在市残联领导的监督和制度的约束之下运行。

　　2、实行财务公开，接受来自外界监督

　　对劳动服务机构的残疾人就业保障金、康复中心的专项康复经费以及市残联的其他大额经费，我们都要进行重点公开。如残疾人就业保障金的收入，年前经市长办公会议讨论，预定收取总额；对于开支，我们按照规定用途拿出预算，报市政府分管市长和市财政局审批后，按计划使用，我们决不违规使用、不无计划使用，把有限的钱全部用到残疾人事业最需要的地方

　　3、实行分户核算，严格财政会计审核

　　我们市残联系统的机关、劳动服务所、康复中心的财务，均实行分户核算。

　　二、加强项目资金管理，全过程监控

　　加快研究和制定市残联编制项目资金管理监督办法，制定项目资金预算编制细则，明确规范资金计划的编制、资金的使用及监督管理等程序。尤其要针对项目资金管理中存在大量下拨款项的现状，强化机关各部门职责，加强对用款单位的项目执行监督，以确保项目制定科学、实施到位、专款专用，发挥有限资金的最大效用。

　　按当年确定的`项目计划完成项目，不得超计划使用资金。如当年项目计划无法完成，由中国残联将有关情况报财政部审核同意后，项目资金可结转下年继续使用。

　　建立健全内部监督、检查制度，严格执行国家各项规章制度，严肃财经纪律；对项目方案的确定和项目资金使用的全过程进行监督、检查，发现问题及时纠正和处理。

　　三、委托社会机构，提供专业服务

　　鉴于机关委托社会机构开展专业工作已是事业发展的大势所驱，市残联根据自身事业发展需要，在委托社会机构从事专业活动时，适时引入市场竞争手段，运用市场法则挑选社会机构，让更多的残疾人受益于专业服务。

　　1、委托开展重度残疾人居家养护服务项目，探索残疾人服务专业化

　　一是委托一家专业医疗机构对服务对象进行评估。针对不同类型的残疾，通过一对一的上门评估，形成评估报告并提出一、二、三不同等级的照料养护建议。

　　二是委托两家社会组织为全区重度残疾人服务，按照评估等级，提出一对一照料方案与残疾人签约，分别开展康复、心理咨询、家政等服务，同时还承担起对服务员的日常人事管理、工作调度和教育培训职能。

　　三是委托有资质的社会组织每月开展一次居家养护质量跟踪。设计问卷定期调查，充分倾听服务对象的反馈意见和建议。

　　2、委托开展满意度专业调查跟踪，探索服务质量最优化

　　为了提高向残疾人服务的质量，委托有关医学会第三方进行评估。综合测评结果达到三方（卫生部门、街镇残联、残疾人）认可，进一步调动了卫生职能部门的主观能动性和工作积极性。

　　四、建立考评等机制，强化内部审计

　　1、建立内部审计制度

　　一是每年一次对市残联下拨各区县残联的康复经费和残疾人就业保障金使用情况进行专项审计；

　　二是每年一次对市残联直属单位经费使用和管理进行审计；

　　三是对市残联机关各部室举办的大型活动、会议和对外交流等大额经费支出进行预决算跟踪审计；

　　四是对基础设施装修改造经费预算进行审计，以审计认定的金额付款；

　　五是对领导干部离任进行审计。市残联处级以上领导干部凡工作岗位交流、晋升、退休等都必须经审计后方能离开原岗位。

　　2、制定《市残联大额物品采购招标暂行办法》

　　每年由市政府采购办负责采购的额度有限，由于市残联工作的特殊性，还有相当部分物品需要自行采购。为减少在采购环节上的漏洞，节约开支，保质保量，公开透明，我们成立了市残联大额物品采购办公室，成员由计财部、办公室、纪检和项目部室负责人组成。凡五万元以上的一次性采购和专项工程、十万元以上的一次性服务项目，都必须经采购办招标进行。降低行政成本，提高资金使用效益，规范内部审计行为。

　　内部审计是单位加强廉政建设的有效措施，能起到密切干群关系、增强单位凝聚力的作用。采取大额物品采购招标后，将进一步增强采购的公开、公正和透明度，减少干群矛盾，为国家节约了开支。

　　3、进一步加强对各区县部门的检查力度和考评机制，加大对下拨专项事业经费的跟踪。对各区县部门制定一定的标准，严格考核和跟踪检查，常规检查与临时抽查结合，奖优罚劣，规范行为。

　　整改落实自查报告22根据市政务公开办公室《20XX年第二季度六安市政务公开工作网上测评情况通报》要求，我乡迅速响应，仔细梳理，全面开展整改落实工作，对存在问题进行了整改，现将整改落实情况汇报如下：

　　一、整改的主要问题

　　1、信息公开发布时效性和主动性有差距。

　　2、各栏目信息发布数量不均衡。

　　3、关于民生工程、财政资金等重点领域更新不到位。

　　二、整改情况

　　1、增强信息发布主动性、及时性。要求政务公开经办人及时掌握了政务信息公开的日常制度、标准要求等内容，注重把握相关信息发布的时间节点，加强报送信息的主动性、及时性。

　　2、加强各栏目信息报送数量和质量。各相关部门进行了信息公开有关内容的培训，梳理明确各栏目的负责部门、信息发布要求等内容，尽力消除有的栏目更新频次较高、有的栏目频次较低现象。

　　3、加强新增公开内容的管理。按照市政务公开办公室要求，针对重点领域的民生重大工程建设项目、社会公益事业公共资源配置等方面的内容进行全面梳理，明确相关负责部门、报送时限等要求，确保信息内容及时更新。

　　下一步，我乡将按照市政务公开办公室的统一部署和要求，进一步加大工作落实力度，不断改进工作作风，提高服务水平，促进政务公开工作再上新台阶。

　　整改落实自查报告23根据自治区住建厅《关于做好迎接国务院第三次大督查开展相关重点工作自查和整改工作的紧急通知》（桂建电〔20xx〕27号）文件精神，要求对我区20xx年农村危房改造工作开展自查及整改，我区领导高度重视，精心部署，组织人员对我区农村危房改造进展深入开展了自查与整改，现将我区20xx年农村危房改造工作自查中发现的问题及整改情况作如下汇报：

　　一、基本情况

　　今年，上级下达我区危房改造任务为880户，并要求至少完成全区20xx年脱贫而未有稳固住房的343户建档立卡贫困户。截止目前，全区880户改造任务已开工390户，开工率44.32%，竣工168户，竣工率19.1%，其中属于20xx年脱贫任务的贫困户危房改造已开工250户，竣工76户。

　　二、主要做法和措施

　　一是广泛宣传，动员建房。我区结合精准扶贫工作，多次安排专人入村进行调查、核实、筛选符合危房改造条件的贫困户名单，重点覆盖2016年度要求脱贫未有稳固住房的贫困户，初步确定危房改造对

　　象。动员贫困户按照申请危房改造指标的程序进行申报，帮扶责任人跟踪落实贫困户住房建设进展情况。

　　二是坚持公开、公平、公正原则。严格按照农户自愿申请、村民会议或村民代表会议民主评议（公示）、乡镇审核、县级审批等程序，规范补助对象的审核审批。

　　三是建立信息档案，完善危房改造资料。为方便查询，我区组织各乡镇按照工作职责分别完善农村危房改造工作数据资料档案库，由专人负责，争取做到纸质档案规范、完整，网上信息录入真实、准确。

　　三、存在问题

　　一是脱贫名单一再调整，危改指标覆盖难度大。自5月份以来，我区20xx年脱贫任务的贫困户名单一再进行调整，经多次核查仍无法最终确定，导致危改指标全面覆盖对今年脱贫而未有稳固性住房的贫困户难度较大，危改工作被动。

　　二是补助资金偏低，农户自筹资金不足。农户自身积累少，建房资金筹集困难，加上危房改造补助资金到位较晚，导致一部分农户建房进程缓慢、甚至无法开工建设。

　　三是农村传统建房习惯影响深远。一方面，危房改造户强调建房动工需择黄道吉日，导致有部分危房改造项目未能及时动工建设；另一方面，危房改造对象对建房面积要求远超规范，屡次提醒却仍无法控制面积。

　　四是农户存在“等、靠、要”思想。随着精准扶贫工作的深入开展，个别农户滋生了“等政府上门扶贫、靠政府支持度日、要政府全额出资建设”的思想，不积极设法自筹资金。有甚者，为获得危房改造补助资金，刻意隐瞒家庭住房实际情况，导致实地核查摸底信息不够精准，只能重新多次排查，严重影响全区危房改造工作进度。

　　四、整改措施

　　一是争取上级部门加大投入补助资金。适当提高补助标准，确保需要改造危房的农户能按时建设、竣工。

　　二是加大宣传力度。要对危改政策进行深入的宣传，向符合危改条件的贫困户说清讲透，避免出现一知半解错误理解政策而导致不必

　　要的纠纷。

　　三是进一步做好贫困户动员工作。针对已核定要于今年脱贫未有稳固住房的贫困户，落实帮扶责任人做好贫困户改造危房的动员工作，致力推动贫困户改造危旧住房的意愿，多渠道筹集建房启动资金。

　　四是严格控制建设面积。严明建设面积规范，签订农村危房改造协议，避免超大面积建设造成的不必要浪费，增加贫困户经济负担。

　　整改落实自查报告24本公司及董事会全体人员保证公告的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　20xx年3月19日，中国证监会发布了证监公司字【20xx】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》；同年4月23日，北京证监局发布了京证公司发[20xx]18号《关于北京证监局开展辖区上市公司治理等监管工作的通知》，要求上市公司认真开展公司治理专项活动，通过开展自查、公众评议和整改三个阶段的活动，切实提高公司治理的水平。公司高度重视本次公司治理专项活动，认真组织会议进行专题研究，确定相关责任人，根据公司治理专项活动的具体要求，有计划、分步骤地积极开展各项工作。截止11月底，公司已圆满完成了自查、公众评议和整改提高三个阶段的工作，现将公司治理专项活动的主要工作及整改情况报告如下：

　　一、公司治理专项活动的开展情况

　　1、高度重视，认真学习领会文件精神，制定公司治理专项活动计划。

　　中国证监会和北京证监局关于开展上市公司治理专项活动的通知下发后，公司高度重视，将两份通知及时发给董事会、监事会和管理层各位成员，认真学习领会。为做好公司治理专项活动，公司召开了相关会议，认真传达学习北京证监局20xx年监管工作会议精神和相关文件精神，明确本次专项活动的具体目标、基本原则、总体安排和监管措施，并制定了中国人寿公司治理专项活动计划报北京证监局。公司成立了公司治理专项活动工作小组，董事会秘书刘廷安负责协调落实公司治理专项活动的具体工作，就活动的工作安排、工作进展以及

　　遇到的问题和困难及时与北京证监局沟通。董事会秘书局负责相关具体工作的落实。

　　2、认真开展自查，切实查找公司治理中存在的问题，顺利完成自查阶段的各项工作。

　　在4—5月份自查阶段，公司对照公司治理相关法律法规和监管要求及自查事项，认真总结上市以来在公司治理方面开展的工作，逐项对照，切实查找公司治理中存在的问题和不足，深入分析原因并制定明确的整改措施和整改时间表，形成自查报告和整改计划。自查报告和整改计划经总裁室讨论通过后，提交6月12日董事会审议，并经北京证监局审核后于6月15日正式对外公告。

　　3、认真做好公众评议，加强与投资者和社会公众的沟通与互动。

　　进入公众评议阶段后，公司在对外公告的自查报告中公布了公众评议电话和网络平台地址，指定董秘局专人负责接听电话、维护网络平台，认真做好记录，收集投资者和社会公众的意见和建议。为加强与投资者的沟通，20xx年5月21日至22日，公司在广西举办了首次“全球投资者/分析师公司开放日”活动，为投资者了解公司的一线运转创造了良好的机会；20xx年7月13日公司举办了“寿险公司价值分析报告会”，向投资者介绍寿险公司估值的方法。同时向与会人员发放公司治理调查问卷，征求大家对中国人寿公司治理的意见和建议。

　　4、北京证监局的现场核查及评价意见。

　　本公司于20xx年10月8日至10月9日接受了北京证监局的现场核查，并于20xx年11月13日收到了北京证监局下发的京证公司发[20xx]229号《监管意见书》（以下简称“《意见》”）。《意见》肯定了中国人寿在公司治理专项活动中积极开展的有成效的工作，指出本公司治理情况良好，同时也指出了公司需要整改的几个问题。根据北京证监局的意见，本公司于10月中下旬开始进行了针对性的整改。公司于11月20日向北京证监局提交了针对《意见》的整改落实自查报告，北京证监局于11月28日出具了《公司治理整改情况的评价意见》。

　　二、公司自查发现的问题及整改情况

　　公司在公司治理方面存在的主要问题为：

　　（一）公司于今年年初成功实现a股股票上市，对境内机构投资者、个人投资者的要求、特点的了解程度有待于进一步提高。公司需积极开展投资者关系管理工作，近一步加强与投资者，特别是境内投资者的沟通，通过境内路演、主动邀请投资者来访及定期会晤等方式，实现与投资者的多层次、多形式、主动全面的接触。

　　整改措施：公司积极开展投资者关系管理工作，进一步加强与境内投资者的沟通。具体落实措施包括：

　　1、按照境内外上市地监管要求，制定了《投资者关系工作管理规定》，于20xx年6月12日经第二届董事会第七次会议审议通过，进一步提高为股东、投资者、分析师服务的水平；

　　2、采取定期举办推介会、境内路演、主动邀请投资者来访及定期会晤等方式，实现与投资者的多层次、多形式、主动全面的接触；

　　（1）为加强与投资者的沟通，20xx年5月21日至22日，公司在广西举办了首次“全球投资者/分析师公司开放日”活动。出席此次活动的40名分析师和投资者参加了公司的晨会，进行面对面交流，并实地参观了广西分公司业务、客户服务和信息技术等省级集中管理。此外，他们还专程前往桂林参观考察中国人寿县域业务发展情况。参会的广大分析师、投资者对于此次公司开放日的活动反响非常热烈。他们认为此次公司开放日的活动使他们对于公司业务的具体运作流程、承保质量控制、销售流程管理、代理人培训与管理及对农村保险业务的发展现状及前景等方面有了更进一步的了解，增强了他们对于中国人寿的信心。

　　（2）为了增强境内投资者对寿险公司的了解，20xx年7月13日公司举办了“寿险公司价值分析报告会”，向投资者介绍寿险公司估值的方法，由董事会秘书刘廷安对参会的国内各大基金公司作了专题分析报告。之后，同大家进行了一个小时的交流，回答大家提出的问题。国内58家基金公司中有49家派员出席，参加人数近百人。

　　（3）11月28日，为积极推行国际最佳公司治理实践，不断提升公司透明度，持续改善信息披露水平，加强与投资者和社会公众沟通，公司在江苏省举办“全球媒体公司开放日”活动，来自全球的60余家境内外新闻媒体记者先后赴XXXX保险股份有限公司江苏省分公司和江阴支公司现场参观、采访。活动期间，境内外媒体记者还观摩了中国人寿个人营销员晨会，参观了江苏省公司的信息技术中心、客户服务中心、业务处理中心和财务管理中心，并在江阴实地考察、了解中国人寿的县域保险业务发展情况。参与开放日活动的境内外媒体对中国人寿“全球媒体公司开放日”活动给予了很高的评价，进行了充分的报道。

　　3、公司有计划地参加了5次大型国内投资者大会，向投资者介绍公司的发展战略和经营情况；

　　4、通过面对面会谈、电子邮件、电话、传真等多种形式，及时回答投资者的问题。20xx年a股上市后，共接待国内投资者70人次，回复国内投资者电子邮件/电话300余次。

　　公司认为此项工作为一项持续性的工作，在公司未来运作中将不断加强与投资者的沟通，保证投资者特别是中小投资者平等获得公司信息的权利。

　　（二）公司a股上市以来，面临境内外三地上市的客观环境和不同上市地对信息披露的不同要求，公司需进一步完善公司的信息披露制度，充实信息披露部门的力量，进一步加强与不同上市地监管机关的沟通，做好三地信息披露的协调。

　　整改措施：

　　1、针对境内外三地上市的客观环境和不同上市地对信息披露的不同要求，特别是境内信息披露的监管要求进一步修订、完善了公司的信息披露制度，修改后的《信息披露管理规定》于20xx年6月12日经第二届董事会第七次会议审议通过。

　　2、加强了与上市地监管机构和交易所的沟通和联系，及时了解境内外监管机构的要求。每次在发布公告前，均由专人与境内外监管机构和交易所沟通，尽量做好三地信息披露的协调。

　　3、加强对公司董事会秘书局、公司财务部门等有关部门员工关于信息披露监管规则的培训。20xx年8月公司请外部律师就关联交易的披露作了专门培训。

　　公司认为加强信息披露是完善公司治理的重要内容，此项工作为一项持续性的工作，公司将不断规范和完善信息披露的制度和流程，增强信息披露的主动性，不断提升公司透明度。

　　（三）受限于企业体制等原因，公司高级管理人员和优秀员工的激励机制尚待进一步完善，公司须研究、制定、完善包括股权激励在内的激励考核机制，加大对公司高级管理人员、优秀员工和其他人员的激励和考核，保留和吸引关键人才。

　　整改措施：公司根据境内外监管规则，加大对公司高级管理人员和优秀员工的激励考核，强化公司高级管理人员、公司股东之间的共同利益基础，提高公司经营业绩。具体措施如下：

　　1、公司授予股票增值权作为长期激励。截至目前，公司董事会已批准了三批股票增值权授予方案，授予的对象为公司高级管理人员和优秀骨干员工，包括优秀的保险营销员。

　　2、公司加大了对公司高级管理人员和优秀员工的考核机制，建立了董事会对管理层、管理层对各分公司的层层考评机制，全面实行高级管理人员的任期制和任期目标责任制。

　　今后，公司将进一步健全公司高级管理人员和员工的工作绩效考核和优胜劣汰机制，强化责任目标约束，逐步完善公司的内部绩效评价体系和激励机制，保留和吸引优秀人才。

　　三、公众评议的情况

　　公众评议阶段，公司没有收到社会公众和投资者通过电话或网络平台提出的意见和建议。公司在7月13日向参加“寿险公司价值分析会”的投资者和基金经理发放公司治理调查问卷，公司共收到18家机构投资者对公司治理调查问卷的反馈意见，90%以上的受访者认为公司运作规范，股东大会、董事会、监事会和管理层之间职责基本分明、董事会基本具备合理的专业机构，专门委员会设置合理；激励约束机制基本能调动高级管理人员及员工积极性；内控管理制度完善健全；关联交易公允透明，信息披露制度基本健全。同时，希望公司进一步作好信息披露，增强与投资者沟通和联络，与公司自查发现的问题基

　　本一致，恰好是公司本次专项活动整改的重点。今后，公司将进一步加强与投资者的沟通，倾听投资者对公司治理和发展的意见和建议，以更好地提高公司治理水平。

　　四、北京证监局现场检查发现问题及整改情况

　　20xx年10月8日及10月9日北京证监局对公司进行了现场核查并出具了《监管意见》，指出了规范运作方面存在的问题：

　　（一）内部制度方面

　　1、《监管意见书》指出：未制定《独立董事工作制度》。

　　整改措施：根据相关法律法规及北京证监局的要求制定了《独立董事工作制度》，该制度经公司第二届董事会第九次会议于20xx年11月27日审议通过。上述董事会决议于20xx年11月28日公告。

　　2、《监管意见书》指出：未制定《重大信息内部报告制度》，重要信息的内部流转程序缺乏系统性规范。

　　整改措施：根据相关法律法规及北京证监局的要求制定了《重大信息内部报告制度》，该制度经公司第二届董事会第九次会议于20xx年11月27日审议通过。上述董事会决议于20xx年11月28日公告。

　　（二）董事会专门委员会运作

　　《监管意见书》指出：公司审计委员会有较为详细的议事规则和运作记录，提名薪酬委员会、风险管理委员会和战略委员会职能及作用发挥有待加强，风险管理委员会和战略委员会的议事规则过于原则，有待进一步完善和细化。

　　整改措施：根据相关法律法规及北京证监局的要求修改《战略委员会议事规则》和《风险管理委员会议事规则》，上述规则经公司第二届董事会第九次会议于20xx年11月27日审议通过。上述董事会决议于20xx年11月28日公告。

　　（三）信息披露方面

　　《监管意见书》指出：公司设有多重新闻发言人制度，董事会对此缺乏统一管理，易发生对外信息披露因内容、方式、范围和时间顺序等方面出现问题而导致的违规。

　　整改措施：修改公司现行的多重新闻发言人制度，由董事会秘书

　　刘廷安先生担任公司新闻发言人。上述修改决定经公司第二届董事会第九次会议于20xx年11月27日通过，并于20xx年11月28日公告。

　　（四）董事会工作机构运作方面

　　《监管意见书》指出：公司董秘局作为董事会工作机构，独立性有待提高，工作力量有待加强。董秘局与投资者关系部采取分设合署办公的方式，分别归属于董事会和经营层管理，董秘局的工作职能相对弱化，不利于信息披露的统一控制和董事会及专门委员会的运作。

　　整改措施：撤销投资者关系部，其全部职能并入董事会秘书局，以进一步强化董事会工作机构的职能。上述决定经公司第二届董事会第九次会议于20xx年11月27日通过，并于20xx年11月28日公告。

　　上市公司治理是企业持续发展的基石和保障，作为一家在纽约、香港、上海三地上市的大型保险企业，公司一贯重视公司治理建设，致力于国际最佳实践。由于公司上市以来在公司治理方面所做出的卓有成效的努力，特别是在本次专项活动中公司本着严格遵循的原则对公司治理进行了全面梳理和整改，切实提高了公司治理水平。20xx年12月4日，在由香港上市公司商会和香港浸会大学联合举办的首届“XX香港公司管治卓越奖”评选中，公司独家荣获“最佳公司管治大奖”和“公司管治卓越奖”两项荣誉，也是此次评奖的最高荣誉，这是对本公司长期以来致力于公司治理建设的一种肯定。公司将以本次专项活动为新的起点，不断增强公司董事、监事和高级管理人员规范化运作的意识，严格按照相关法律、法规的要求，加强公司治理结构建设，认真贯彻本次专项活动中提出的各项整改措施和整改意见，促进公司长期、健康、稳定地发展，以更加规范化的运作和更好的业绩来回报广大股东。

　　整改落实自查报告25为确保我院的安全生产工作有效顺利开展，杜绝安全事故发生，我院成立了安全生产领导小组，并已对本院各环节进行了认真细致的检查，现将排查情况及整改措施总结汇报如下：

　　一、门诊、病房楼应急灯少数不能使用

　　经我院安全生产领导小组对全院应急灯进行逐个检查后，发现全院有2处应急灯不能正常使用，对此我院后勤部立即对毁坏的应急灯进行更换，确定应急灯全部正常使用。

　　二、灭火器存有无过期现象

　　我院现用的灭火器多数是在2012年重新配备的，无过期现象发生，组织职工培训消防安全知识，进行灭火演练，确保职工熟练掌握火灾现场逃生知识以及灭火器的正确使用。

　　三、被褥存放室没有安装灭火器

　　在本次检查中发现被褥存放室没有配备灭火器和排风扇，对此我院高度重视，要求主管后勤的副院长在医院存放材料的仓库室立即安装灭火器、排风扇，并进行线路检修，确保医院存放的易燃物品室不留安全隐患。

　　四、氧气瓶放置欠规范

　　医院氧气瓶主要集中在病房区，虽贴有“四防”标识，个别病人任在病区吸烟，对此问题我院对科室相关负责人进行严肃批评，对病人及其家属做好安全知识教育。

　　安全生产重于泰山，安全生产关乎全院医护人员和病人的生命安全，我院对此也非常重视，定期检修线路，排查院内存在的安全隐患，定期对职工进行安全教育和培训。对于上级领导部门发现我院的安全生产隐患问题，我院高度重视认真整改，今后我院一定继续重视安全生产隐患排查工作，确保院内安全生产不留隐患。

　　整改落实自查报告265月24日卫生局安全生产督查组到我院检查，在检查中发现了一些安全隐患。为确保我院的安全生产工作有效顺利开展，杜绝安全事故发生，我院调整充实了安全生产领导小组，并已对本院各环节进行了认真细致的检查，现将排查情况及整改措施总结汇报如下：

　　一、门诊楼、病房楼应急灯多数不能使用

　　经我院安全生产领导小组对全院应急灯进行逐个检查后，发现全院有三处应急灯不能正常使用，对此我院后勤部立即对毁坏的应急灯

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